前Nuveen交易員勞倫斯·比利梅克尋求對內幕交易計劃的寬大處理 - 彭博社

一名前 Nuveen 交易員請求聯邦法官不要對他因在一項產生超過4700萬美元非法利潤的計劃中進行前置交易而施加嚴厲的判刑。

勞倫斯·比利梅克（Lawrence Billimek）將於5月20日被判刑，根據聯邦指導方針，他面臨最多七年的監禁。在週一提交的建議中，比利梅克的律師沒有提出具體的刑期，而是簡單地請求曼哈頓的美國地區法官保羅·加德佩（Paul Gardephe）給予“最寬大”的判決，辯稱這位前交易員因失去職業和聲譽而遭受了足夠的痛苦。

聯邦檢察官將在比利梅克的判刑之前提交自己的建議，並可能要求超過六年的監禁。

比利梅克，53歲，在11月承認向退休人員艾倫·威廉姆斯（Alan Williams）透露關於計劃中的Nuveen股票購買的內幕信息，持續了六年，威廉姆斯隨後會在資產管理巨頭之前購買這些股票。威廉姆斯在比利梅克之前兩個月認罪，預計將在今年秋季被判刑。

金融不安全感

此案是證券交易委員會的綜合審計軌跡（Consolidated Audit Trail）——一個 有爭議的數據庫，跟蹤幾乎所有美國市場活動——首次被認為有助於抓捕內幕交易者。在週一的文件中，比利梅克的律師馬克·穆卡西（Marc Mukasey）表示，CAT的使用幫助確保了該案件在金融行業內得到了廣泛宣傳，因此不需要嚴厲的判刑來威懾他人。

“關於這個案件的消息以及SEC部署的這個新強大工具本身提供了額外的普遍威懾力，”穆卡西寫道。比利梅克在2022年12月被捕後不久就被Nuveen解僱。

穆卡西表示，他的客户承認他的罪行是嚴重的，“值得懲罰”，但強調這並不是出於貪婪。相反，穆卡西説，比利梅克艱難的青少年時期經歷了家庭房屋被止贖、父親破產和父母婚姻破裂，這讓他深受創傷，並對養活家庭產生了執念。

“他決心要建立一個與他成長的環境截然不同且更穩定的生活，”穆卡西寫道。“最終，這一目標吞噬了他，並導致了他的墮落。”

與馬爾托馬不同

穆卡西表示，比利梅克在2009年被Invesco Ltd.解僱後，對財務不安全的恐懼加劇。他失業了兩年，才在舊金山的Nuveen找到工作。但即便如此，按照週一的文件，比利梅克覺得在昂貴的灣區幾乎難以維持生計。

“他決心絕不讓妻子和孩子感到不適，並且害怕失去養活他們的能力，拉里開始與艾倫·威廉姆斯進行腐敗交易，”穆卡西説。

這位律師試圖將比利梅克與其他內幕交易者區分開，特別是前SAC資本投資組合經理馬修·馬爾托馬。穆卡西引用了判處馬爾托馬九年監禁的法官，並批評他在優越的成長環境下卻選擇犯罪。

“拉里·比利梅克再不同不過了，”穆卡西寫道，並補充説“拉里做了一些腐敗的事情來試圖緩解他的恐懼，但他從未成為一個腐敗的人。”

此案是美國訴比利梅克，22-cr-675，美國地區法院，紐約南區（曼哈頓）。