沃倫·巴菲特的伯克希爾連續第12個交易日出售美國銀行股票 - 彭博社

前 Nuveen LLC 交易員 勞倫斯·比利梅克因在其僱主的交易中進行前置交易而被聯邦檢察官要求入獄近六年，以非法獲利4700萬美元，而該公司本身則要求他償還超過3800萬美元。

政府敦促美國地區法官保羅·加德佩於5月20日在紐約對比利梅克判處70個月監禁，並在週一的法庭文件中表示，這樣的刑期對於威懾他人實施類似犯罪是必要的。

比利梅克，53歲，去年11月承認在六年期間向退休人員艾倫·威廉姆斯傳遞關於計劃購買Nuveen股票的內幕消息，威廉姆斯隨後在資產管理巨頭之前購買了這些股票。威廉姆斯在比利梅克之前兩個月認罪，預計將在今年秋季被判刑。

與此同時，Nuveen的母公司 TIAA-CREF 正在要求加德佩命令比利梅克支付3840萬美元的賠償。加德佩週二命令比利梅克在明晚之前回應這一請求。法官還要求他回應緩刑官員的聲明，稱他未披露兩筆夏威夷房地產交易的細節，或解釋他如何在每月收入約24000美元的情況下支付超過38000美元的月開支。

此案是美國證券交易委員會的綜合審計跟蹤系統——一個備受爭議的數據庫，追蹤幾乎所有美國市場活動——首次被認為抓住內幕交易者的案件之一。

比利梅克的律師上週請求加德佩法官給予“最寬大處理，”辯稱這位前交易員因失去職業和聲譽而遭受了足夠的痛苦。

但檢察官在週一請求法官判處監禁，稱他“濫用了僱主的信任，實施了一項持續多年的內幕交易計劃，獲得了數千萬美元的利潤，資助了他奢華的生活方式，包括購買多處房產。”

“在此過程中，他欺騙了僱主、家人和多家金融機構，”檢察官表示。“而且這完全不必如此——被告有一份穩定的職業和每一個遵紀守法生活的機會。但當他面臨經濟困難時，被告選擇在接下來的六年裏策劃一個複雜、精心計算的內幕交易計劃。”

欺詐計劃

政府表示，判處監禁是必要的，以阻止其他人進行類似行為，因為“欺詐計劃難以被發現和起訴，尤其是在這裏，被告採取措施掩蓋和隱藏他的行為，通過保持陰謀小規模和進行多層欺詐，包括使用預付費的臨時手機和對金融機構的重複謊言。”

檢察官還表示，儘管比利梅克沒有犯罪活動的歷史，但他需要被監禁，以阻止他重返犯罪行為——並指出他每月有數萬美元的開支，並繼續在新奧爾良的家中進行日間交易。

“所以，雖然這在技術上可能不算是‘金融服務行業’的工作，但這無疑是一個讓被告再次屈服於通過內部信息輕鬆獲利誘惑的角色，”政府表示。“事實上，被告自己的計劃依賴於這樣一個日間交易者來執行被告提供的信息上的交易；在某種程度上，他是獨特地有資格再次犯罪並再次參與這種行為。”

案件是美國訴比利梅克，22-cr-675，美國紐約南區地方法院（曼哈頓）。

沃倫·巴菲特連續第12天出售 美國銀行公司 的股票，抹去了該銀行在其基準指數上的領先地位，因為他的企業集團正在削減這一長期投資。

他的 伯克希爾·哈撒韋公司 自7月中旬以來已將其在該銀行的股份削減了總計8.8%，產生了38億美元的收益。伯克希爾在週四晚間的監管文件中披露了最新一輪的處置，稱其在7月30日至8月1日之間獲得了7.79億美元的收益。