花旗銀行因2022年市場崩盤的錯誤而在英國被罰款 - 彭博社

Jennifer Surane

圖片：本傑明·吉雷特/彭博社埃隆·馬斯克

攝影師：理查德·波德/華爾街圖片社英國監管機構對花旗集團罰款61.6億英鎊（7900萬美元），原因是一名倫敦員工的操作導致2022年歐洲股市突然下跌。

英國金融行為監管局（FCA）表示，華爾街巨頭的系統設計存在缺陷，實時監控“無效”，這導致錯誤操作的發生。花旗集團未對監管機構的結論提出異議，並同意支付罰款。

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FCA表示，該操作員本打算出售價值5800萬美元的股票籃，但在輸入訂單時出錯，導致創建了價值4440億美元的股票籃。

花旗集團的控制措施部分阻止了這筆交易，但並非全部。在操作員取消訂單之前，價值14億美元的股票在歐洲股市上被拋售。

“一些主要控制措施缺失或不完善，”FCA在聲明中表示。“特別是，沒有一個系統能夠完全拒絕這個錯誤的大宗股票籃，並防止其中任何一部分進入市場。”

Jane Fraser攝影師: Al Drago/Bloomberg錯誤導致瑞典OMX斯德哥爾摩30指數暴跌五分鐘，最終在從巴黎到華沙的股市造成嚴重破壞，據彭博社當時報道，一度消失了3000億歐元（3260億美元）的市值。

這個錯誤對首席執行官簡·弗雷澤來説是一個沉重打擊，她在2022年正在領導花旗集團對許多技術和系統進行審查，以改善內部控制。這項工作作為該銀行與美國監管機構在2020年達成的協議的一部分而繼續進行。

花旗集團在一份聲明中表示：“我們很高興解決這個兩年多前出現的問題，這是一個個人錯誤，當時被發現並在幾分鐘內得到糾正。”“我們立即採取措施加強我們的系統和控制，並繼續致力於確保全面遵守法規。”

FCA對花旗集團的錯誤罰款為2777萬英鎊，而監管審慎局則對該銀行處以3388萬英鎊的罰款。

由愛德華多·湯姆森翻譯。

原文鏈接: 英國交易員引發閃崩後，花旗被罰款6,200萬英鎊 (1)

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