TD起訴離職期間進行洗錢審查的財富顧問-彭博社

攝影師：Christinne Muschi/Bloomberg紐約的一家GameStop商店。攝影師：Michael Nagle/Bloomberg這似乎是一場典型的公司與前員工之間的糾紛：多倫多道明銀行上個月起訴財富顧問Gregg Desmarais，聲稱他和一名同事“突然”辭職，並違反了合同，通過將數百萬美元的客户資產帶到競爭對手Raymond James Financial Inc.

但是，當多倫多道明銀行在4月向監管機構報告他的離職時，講述了一個完全不同的故事：Desmarais在銀行因涉嫌違反反洗錢政策而展開內部審查後自願辭職，根據這家加拿大銀行向金融業監管局提交的披露。

2023年3月15日多倫多道明銀行的一家分行。攝影師：Cole Burston/Bloomberg此通知是在多倫多道明銀行正接受美國司法部、銀行監管機構和財政部的調查，涉及其未能在其多家美國分行發現洗錢和其他金融犯罪的指控。該貸款人表示，它正在進行其反洗錢計劃的“全面改革”。

閲讀更多： TD賄賂問題蔓延至佛羅里達，新指控浮出水面

多倫多道明拒絕就針對德馬雷的訴訟發表評論，稱其正在進行的法律訴訟。發言人Lisa Hodgins表示，他Finra檔案中提到的內部審查“與銀行更廣泛的反洗錢調查無關。”

她表示，向Finra披露的調查在德馬雷離開銀行之前尚未結束，與非招攬訴訟無關，後者未提及反洗錢問題。

代表德馬雷的律師Michael Roche在一封電子郵件中表示：“德馬雷否認道明的毫無根據的指控。”“我還想指出，道明對我的客户提起的訴訟與道明的反洗錢問題無關。”

雷曼兄弟的代表目前沒有立即置評。

根據多倫多道明在康涅狄格州美國地方法院提交的訴狀，德馬雷“突然辭職”並於4月25日終止了與銀行的註冊。該案件尚未就其實質問題進行審理，但已有一項臨時限制令，禁止德馬雷招攬其前公司的額外客户。

他的Finra 檔案，在“被指控後離職”類別下，寫道：“基於代表涉嫌違反公司反洗錢（AML）政策的行為，對代表的行為進行了內部審查。”

披露此類事件涉及經紀人自願辭職、被解僱或被指控違反與投資相關的法律、規則或標準；欺詐或非法佔有財產；或在與投資相關要求有關的監督方面失職；根據Finra的説法。

德馬雷的終止類型被列為“自願辭職”，日期為4月24日，涉及的產品類型被描述為“銀行產品”，而不是存款證書。

Finra的公開數據庫，稱為BrokerCheck，旨在幫助投資者做出關於他們合作的顧問和公司的決策。

但監管機構還指出，發佈在網站上的披露“可能是未決的或涉及有爭議的指控，尚未解決或證明”。它警告稱，問題最終可能會被撤回、駁回、有利於經紀人解決，或以談判解決，“而不承認或發現有不當行為。”

GameStop Corp.股價在零售商意外發布收益和計劃在Keith Gill高度期待的YouTube迴歸前出售多達7500萬股之際波動，吸引了投機者。

該股票在紐約時間上午8:22跌至38.93美元。此前，該股票曾飆升至幾乎64美元的盤前高點，但其發行消息使股價暴跌。