特拉菲古拉的“非合規先生”如何將商品交易員送上瑞士法庭 - 彭博社
Hugo Miller, Jack Farchy, Archie Hunter
有罪判決將是瑞士歷史上首次因允許支付賄賂而對公司進行審判定罪。
攝影師：Dhiraj Singh/BloombergTrafigura集團被瑞士檢察官指控通過一網絡將賄賂轉給一名安哥拉官員，該網絡包括一名被公司已故創始人稱為“非合規先生”的前員工。
該交易公司將於12月2日因賄賂指控出庭，前高級執行官邁克·温賴特、只能以P.命名的瑞士中介，以及一名高級安哥拉公職人員保羅·戈韋亞·朱尼爾也將出庭。週一發佈的150頁起訴書詳細説明了賄賂是如何被支付的，並首次聲稱Trafigura已故創始人兼首席執行官克勞德·多芬是該計劃的核心參與者。
起訴書揭示了Trafigura最高級別的高管——包括多芬在內——被指控參與腐敗。儘管在過去四年中，商品交易公司發生了許多腐敗案件，但只有少數中層交易員被定罪。
如果被定罪，Trafigura面臨最高500萬瑞士法郎（約合560萬美元）的罰款，這大約是該公司去年每六小時從石油、金屬和其他商品交易中獲得的收益，加上超過1.4億美元的非法利潤的償還。Trafigura表示拒絕這些指控。
這次審判是在公司承認在巴西支付賄賂、解決了一起關於涉嫌操縱燃料油市場的美國案件後進行的，最近還宣佈由於在蒙古這個小型石油市場遭到自己員工的欺詐，面臨11億美元的損失。
如果判決有罪，這將是瑞士歷史上首次因允許支付賄賂而對公司進行審判定罪。瑞士已經面臨壓力，證明它能夠對長期在輕監管下運作的商品行業採取強硬措施。
最新案件
這是全球一系列案件中的最新一起，這些案件使商品交易行業處於不利的光環下，Trafigura以及競爭對手 Vitol Group、Glencore Plc 和 Gunvor Group 都承認參與了多年賄賂計劃。
起訴書描述了一個不透明的支付系統。
2009年3月26日，一封以Trafigura抬頭紙寫的信件抵達 法國農業信貸銀行在日內瓦的分行，建議建立與安哥拉國有能源公司燃料零售部門首席執行官Gouveia的銀行關係。不到兩週後，Gouveia抵達瑞士城市進行短暫而繁忙的訪問。
Trafigura為他安排了在四季酒店的貝爾居酒店住宿，俯瞰日內瓦著名的湖泊。Gouveia還被邀請到交易所傳奇創始人Dauphin的家中用餐。
支付流動
但瑞士檢察官聲稱，這次逗留也是為了鞏固其他關係。Gouveia以名為Wyland Group Ltd.的公司的名義在法國農業信貸銀行開設了一個賬户，通過該賬户，他將在2009年7月10日至2011年10月20日期間收到總計相當於579萬美元的資金。
資金最初來自Enelmer International Ltd.，該公司在前幾個月由Trafigura的Mariano Ferraz設立。隨後，付款由Consultco Trading Ltd.進行——這是一家註冊在英屬維爾京羣島、地址在迪拜的公司，由一位名為P的前Trafigura高管管理。瑞士檢察官表示，Consultco的Emirates NBD銀行賬户向Wyland的Credit Agricole賬户進行了16筆轉賬。
根據起訴書，另一位前Trafigura員工被任命為Consultco資金流動的“控制者”。他在1997年至2007年期間在Trafigura工作，之後在日內瓦成立了一家諮詢公司，其唯一客户是該貿易公司及其代理和中介。Dauphin給他起了個綽號“非合規先生”。這是因為他“做了在Trafigura集團內部無法完成的事情”，根據起訴書的説法。
據檢察官稱，Gouveia則簽署了八艘船的多年租船合同和一項航運燃料供應協議，這將為Trafigura帶來總計1.437億美元的利潤。
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Trafigura過去曾辯稱，針對它的瑞士案件在很大程度上依賴於應被忽視的證詞，因為這些證詞來自Ferraz，這位前公司高管在2018年因腐敗指控被判有罪，並作為認罪協議的一部分向檢察官作證。
加強控制
Trafigura在週一表示，其反賄賂和反腐敗控制措施“經過外部審查和評估，符合當時適用的法律要求和國際良好實踐標準。”
自那時以來，Trafigura表示已投入大量資源進行員工培訓，加強合規團隊和控制，並從2019年起，禁止使用第三方進行業務發起。
Gouveia的律師Jean-Louis Scenini曾是Sonangol Distribuidora的首席執行官，未能立即提供評論。中介P.的律師Daniel Tunik拒絕發表評論。
當時的瑞士信貸（CA Indosuez），即瑞士農業信貸，拒絕發表評論。阿聯酋國家銀行（Emirates NBD）在正常營業時間外未回應評論請求。
Wainwright曾是首席運營官和Trafigura董事會成員，他的律師Daniel Kinzer表示，“他完全否認對他的指控。” “他對法院將發現這些指控毫無根據並駁回對他的案件充滿信心。”
創始人的門徒
如果他被判有罪，Wainwright將成為有史以來被定罪的最高級別商品交易商之一。
作為創始人Dauphin的門徒，Wainwright是Trafigura的第一批員工之一，1996年加入公司。他從2008年起擔任首席運營官，直到去年宣佈退休。多年來，這位沉默寡言的英國會計師是公司最有權勢的人物之一：他親自批准公司的支出，並對其在全球的龐大商業交易有着細緻的瞭解。
根據起訴書，在2009-2011年，他負責監控市場和戰略風險、人力資源、合規，並且是Trafigura審計師的主要聯繫人。
瑞士檢察官的案件集中在他批准支付的角色上，他們表示這些支付用於賄賂Gouveia。根據檢察官的説法，是Wainwright在推薦農業信貸銀行為Gouveia開設賬户的信件上簽字。
起訴書稱，從Trafigura通過Enelmer向Gouveia的公司支付的三筆款項在Trafigura的內部文件中被標記為“MW”。
關鍵聯繫人
起訴書指控Wainwright是Trafigura與“非合規先生”之間的關鍵聯繫人，“非合規先生”在1997年至2007年期間為該公司工作。
根據起訴書，Wainwright是下令“非合規先生”在2009年8月從P.的公司Consultco向Gouveia的公司支付總計100萬美元的前兩筆款項的人，起訴書引用了Wainwright與“非合規先生”之間的在線消息聊天記錄。
根據起訴書，Wainwright還同意讓前Trafigura員工訪問公司的內部交易系統Pluto，並且通過短信、電子郵件和在線消息與他保持定期聯繫。
根據起訴書，2015年去世的Dauphin“必須參與”賄賂Gouveia的決定。
Dauphin遺產的律師沒有立即發表評論。
這是今年第二次針對道芬提出不當行為的指控，他是公司及更廣泛交易行業中的一個標誌性人物。今年早些時候，當特拉菲古拉在三月份對美國腐敗指控認罪時，它承認了一份包括道芬 批准 巴西石油交易賄賂支付的事實聲明為“真實和正確”。
道芬的家人憤怒回應，他的兒子 告訴 彭博社，特拉菲古拉正在把他當作“替罪羊”。