肯·李奇在Wamco涉嫌選擇性交易欺詐中將收益轉移給IBM - 彭博社

肯·李奇攝影師：帕特里克·T·法倫/彭博社國際商業機器公司是肯·李奇涉嫌“挑選優質客户”計劃的受益者，該計劃在針對這位債券經理的刑事指控中被提及，知情人士表示。

當美國司法部指控這位資深投資者非法轉移收益給西方資產管理公司的優選客户時，執法部門並未具體指出任何客户的名字。他們表示，李奇的行為是為了保護他岌岌可危的宏觀機會策略，並提升他兩位長期客户的收益。

據知情人士透露，IBM在針對李奇的欺詐起訴書中被稱為“賬户-2”，這些人士要求不公開身份。由於該賬户相對較小，其回報被特別誇大，從而提升了整體表現，起訴書中指出。大型企業通常會委託各種投資公司管理其養老金計劃或其他投資活動的一部分。

IBM和Wamco的代表拒絕置評。司法部和李奇的發言人對未命名的賬户未作評論。

文件並未指控Wamco或其任何客户知曉或參與涉嫌的欺詐行為。

但對李奇和Wamco而言，賬户-2尤其重要，因為他們在十多年前創建更廣泛的宏觀機會策略時，利用了該客户的投資組合業績來展示李奇的能力。儘管該賬户在2021年至2023年間的餘額相對較小，但當李奇挑選盈利的債券投資時，“這些配置對賬户-2的整體表現產生了顯著的積極影響，”檢察官寫道。

上週，司法部和證券交易委員會指控Leech違反法律，以誇大他最顯著策略的表現，並在他在市場上遭遇困難後讓關鍵客户滿意。

在三年內，這位資金經理被指控在債券上下注，等待幾個小時，然後不成比例地將賭注分配給Macro Opps和某些客户。最終，這導致超過6億美元的首日收益流向這些客户，而將大致相等的損失分配給跟蹤其他兩種策略的投資組合，相關部門表示。

Leech的律師此前表示，政府的指控“忽視了關鍵事實，包括不同固定收益策略之間的根本差異，以及首日表現對管理這些策略的無關性。”

Wamco在披露SEC正在調查Leech三年的交易後，一直在努力遏制大量資金外流。從那時起，該公司已經損失了超過500億美元，因為養老基金和其他客户撤回了他們的資金，將資本轉移到競爭對手那裏。

Franklin Resources Inc.，自2020年以來Wamco的母公司，上個月首席執行官Jenny Johnson告訴員工，將開始將債券部門的部分業務與更大的公司整合。Jim Hirschmann本週早些時候辭去了Wamco首席執行官職務。

在SEC調查之前，Wamco在客户贖回方面已經掙扎了幾年，因為表現不佳引發了資金外流和高級員工的離職。