利博交易員海耶斯對操縱利率的定罪上訴失敗 | 路透社

前交易員湯姆·海斯在倫敦皇家法院抵達時接受媒體採訪，英國，2024年3月14日。路透社/彼得·尼科爾斯/文件照片倫敦，3月27日（路透社）- 湯姆·海斯，世界上第一個因操縱利率而被監禁的交易員，於週三對其定罪提出上訴，他表示將尋求在英國最高法院挑戰這一決定。

海斯，曾是花旗集團（C.N）和瑞士銀行（UBSG.S）的明星交易員，於2015年被判犯有共謀欺詐罪，通過操縱曾被用來定價全球數萬億金融產品的倫敦銀行同業拆借利率（Libor）。檢察官表示，海斯和其他交易員在提交倫敦同業拆借利率（Libor）時，非法地考慮了他們自己或僱主的商業利益。

海斯最初被判入獄14年，判決法官告訴他：“廉潔和誠實至關重要，信任也是如此……你參與的Libor活動將所有這一切置於危險之中。”他的刑期在上訴後減至11年，他在2021年服刑一半後獲釋。

海斯一直表示，他請求的Libor利率在允許範圍內，並且他的行為在當時是普遍的，得到了老闆的默許。

他對自己的定罪提出上訴，與前巴克萊交易員卡洛·帕隆博（Carlo Palombo）的上訴一同受理。帕隆博於2019年因操縱Libor的歐元等價物Euribor而被定罪。在2022年的一項具有里程碑意義的美國法院裁決之後，他們的案件被提交到倫敦上訴法院，當時兩名前德意志銀行交易員因操縱Libor匯率而被推翻定罪，因為銀行在提交Libor匯率時考慮其交易頭寸並沒有禁止。但是海耶斯和帕隆博的上訴在週三被駁回，上訴法院裁定在設定匯率時考慮商業利益是非法的。大衞·比恩法官表示，Libor和Euribor都“要求提交銀行‘可以’借入的金額，這必須意味着對其來説可獲得的最低利率”。

最高法院

海耶斯和帕隆博有14天時間申請上訴至最高法院，海耶斯表示他打算這樣做。

海耶斯告訴記者：“這些年來我並不是為了沒有意義地戰鬥。”

反腐敗組織“聚光燈”（Spotlight on Corruption）的執行主任蘇珊·霍利表示，這個案件“應該引發人們對是否正確的人最終會在公司犯罪案件中受審進行深刻的反思”。

她説：“現在至關重要的是，檢控策略要有一個真正有意識的轉變，要追究高級管理人員的責任，並更廣泛地利用告密者來收集針對那些組織最高層人員的證據。”

2021年，隨着操縱醜聞促使全球監管機構對一些世界最大的銀行處以數十億美元的罰款，Libor被逐步淘汰。沒有任何高級主管被起訴。

週三的裁決對海耶斯、帕隆博和其他一些交易員來説是一個打擊，其中一些人已經聘請律師調查是否有可能提起自己的上訴。

海耶斯的律師阿德里安·達比夏本月早些時候表示，原審法院法官錯誤地告訴陪審團，在設定Libor利率時禁止考慮商業利益。但起訴19人涉嫌操縱基準利率並獲得九項定罪的嚴重欺詐辦公室（SFO）表示，為商業目的設定Libor利率是非法的。

“上訴法院的判決明確指出，這些欺詐定罪對今天仍然與十年前一樣相關，”SFO一位發言人在一份聲明中表示。

“沒有人可以凌駕於法律之上，法院已經承認這些定罪是牢不可破的。”

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