曼哈頓聯邦檢察官辦公室啓動新計劃鼓勵企業主動披露違法行為 - 《華爾街日報》

美國南區檢察官辦公室利用其對華爾街的司法管轄權，積極起訴金融犯罪。圖片來源：chip east/Reuters曼哈頓美國檢察官辦公室啓動了一項試點計劃，旨在鼓勵個人向當局舉報犯罪行為並配合起訴。

該計劃由以處理高調白領犯罪案件聞名的紐約南區美國檢察官辦公室於週三宣佈，旨在幫助檢察官揭露更多不當行為。

根據紐約南區舉報人試點計劃，非暴力犯罪的個人參與者如果自願提供檢察官尚未掌握的犯罪行為信息，並配合起訴其他涉案人員，可以免於被起訴。該計劃特別關注公司和金融機構的刑事不當行為，以及投資基金欺詐、公職人員受賄和與聯邦、州或地方資金相關的欺詐行為。

“我們鼓勵符合舉報人試點計劃條件的人利用這個機會坦白、合作，站在法律正確的一邊，”紐約南區美國檢察官達米安·威廉姆斯説。“我們向世界傳達的信息仍然是：‘在我們找你之前，先聯繫我們。’”

該辦公室為該計劃政策啓動了一個新網頁，其中包含個人舉報犯罪的表格，如果他們選擇，可以匿名舉報。個人及其律師需要發送電子郵件至[email protected]，以在該計劃下自我披露。他們還可以通過打印表格並郵寄至辦公室，或向辦公室索取表格的實體副本，來舉報犯罪。

南區檢察官辦公室常被視為美國頂尖的聯邦檢察機構，因其獨立於華盛頓司法部的特性，被許多人稱為“主權區”。該辦公室利用其對華爾街的司法管轄權，積極打擊金融犯罪，並已追查一系列權勢政客。

首位非裔曼哈頓聯邦檢察官威廉姆斯曾誓言肅清金融市場腐敗，並在2021年宣誓就職時承諾加強民權執法行動。

近年來，南區檢方在威廉姆斯領導下取得多起成功定罪，包括對加密貨幣交易所FTX崩盤案中薩姆·班克曼-弗裏德的欺詐定罪，以及尼古拉公司創始人特雷弗·米爾頓證券欺詐案的定罪。

威廉姆斯週三還宣佈了今年新增的兩項刑事執法重點：加大針對芬太尼危機的起訴力度，以及處理更復雜的公共腐敗案件。

此次試點項目啓動之際，美國及海外監管機構正日益依賴舉報人（尤其是內部人士）提供關鍵信息與合作，以協助執法行動。

美國證券交易委員會為主動舉報的公司內部人士提供獎勵，上一財年共收到18,354條舉報人提供的線索——這是自2011年該計劃啓動以來的最高紀錄。

SDNY計劃還建議個人聯繫其他舉報人報告計劃，包括美國證券交易委員會的舉報計劃。

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