《華爾街日報》：金融巨頭就硅谷銀行倒閉事件追責高盛、畢馬威等機構

硅谷銀行的倒閉是美國曆史上最嚴重的銀行破產事件之一。圖片來源：Bryan Banducci/華爾街日報全球最大的主權財富基金正在對已倒閉的硅谷銀行、其管理層以及助力其崛起的華爾街顧問機構採取法律行動。

管理着挪威1.5萬億美元主權財富基金的挪威銀行投資管理公司與其他前硅谷銀行股東於週二晚提交的法律文件中對該破產銀行發起指控。文件指控硅谷銀行及其高管向公眾隱瞞銀行經營狀況惡化的事實，同時無視利率上升帶來的風險警告。

訴訟稱，該銀行董事會、審計機構畢馬威會計師事務所，以及協助其融資的四家投行——高盛 、美國銀行 、Keefe, Bruyette & Woods和摩根士丹利 ——均"完全未能履行看門人職責"，且"必須為給投資者造成的損失承擔責任"。

訴訟指出投資者市值損失超過240億美元。

該文件是硅谷銀行股東大規模集體訴訟中的核心訴狀。2023年3月，一場突如其來的擠兑潮導致這家銀行破產，成為美國曆史上最嚴重的銀行倒閉案之一。去年12月，挪威銀行與一家瑞典養老基金被指定為該集體訴訟的首席原告。

訴訟中列明瞭三位高管及十二名前董事會成員作為個人被告，其中包括硅谷銀行前首席執行官格雷格·貝克爾。

硅谷銀行管理層此前聲稱其行為盡責，並將銀行倒閉歸咎於利率快速上升及一場由社交媒體推波助瀾、風投機構鼓動企業集中提款的前所未有的擠兑事件。

“我根據當時掌握的事實、預測和外部專家建議做出了最優決策，“貝克爾在去年的國會聽證會上表示。其律師未能在週三凌晨及時回應置評請求。

美國銀行、高盛和摩根士丹利的代表均拒絕置評。另兩家被列為被告的公司亦未立即回應詢問。

訴狀指控硅谷銀行"存在嚴重的內部控制缺陷”，並援引多名匿名前僱員的證言稱，他們曾就風險管理項目人手嚴重不足、未能隨銀行業務激增而強化等問題向高管層發出預警。

挪威銀行投資管理公司等股東指控，鑑於這些問題，該銀行在證券備案文件中向投資者宣稱其有效管理風險的行為構成誤導。本案若要勝訴，需證明銀行及其顧問在聲明中存在欺騙或虛假陳述。

挪威主權財富基金首次擔任集體訴訟首席原告，這與其近年來試圖更積極推動公司治理改革的立場相符。該基金2022年底持有硅谷銀行約1%股份，價值近1.4億美元。

“我們必須確保金融市場具備正常運作所需的誠信，”挪威銀行投資管理公司首席執行官尼古拉·坦根在達沃斯世界經濟論壇間隙接受採訪時表示，“積極參與維護這種誠信的主動投資者正越來越少。”

亞歷克斯·弗蘭戈斯對本文亦有貢獻。

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