司法部將向舉報企業犯罪的線人支付報酬——《華爾街日報》

司法部將啓動一項試點計劃，針對那些目前尚無資格從其他政府項目中獲得獎勵的舉報人案件。圖片來源：Ting Shen/華爾街日報司法部計劃向舉報企業犯罪的線人支付報酬，此舉旨在通過新增激勵措施吸引更多線人協助政府執法。

司法部副部長麗莎·莫納科週四在舊金山舉行的法律會議上表示，該部門將首先針對無法通過其他政府項目獲得報酬的舉報人案件開展試點。

根據莫納科在美國律師協會的講話，線人報酬將來自被告在民事索賠和解或有罪認罰/定罪後被沒收的資產。司法部將在未來90天內製定項目細則，計劃於年內正式啓動。

“追溯至舊西部時代的’通緝令’傳統，執法部門長期通過懸賞鼓勵線人提供線索，“莫納科表示，“現在是時候在企業不當行為案件中擴大這一工具的應用，通過經濟獎勵激勵舉報行為。”

司法部副部長麗莎·莫納科表示，舉報線索可針對私營企業的不當行為。圖片來源：瑪麗亞姆·祖海布/美聯社對華爾街和上市公司內部人士而言，舉報已成為一項高收益職業——儘管存在風險。美國證券交易委員會運行的舉報人項目在2023財年發放了近6億美元獎金，去年更向單個舉報人創紀錄支付了2.79億美元。

向SEC提供原始線索並促成執法行動者，有資格獲得所收罰款10%至30%的獎勵。SEC2023年收到超1.8萬條舉報線索。

舉報人及其律師時常抱怨政府執法機構發放獎金耗時過長。從提交線索到獲得獎勵，這一過程有時超過五年。

監管美國衍生品市場的商品期貨交易委員會運行着類似項目，去年發放1600萬美元獎金。美國國税局也會獎勵税務欺詐舉報者。

司法部高級官員馬歇爾·米勒在莫納科演講後表示，該部門正"研究各類現有舉報人項目"作為範本。他稱將借鑑其他項目的要素（包括獎金計算方式），“設計符合司法部廣泛使命的項目”。

根據《虛假申報法》，那些提起訴訟並向司法部舉報針對聯邦政府項目（如醫療保險和醫療補助）欺詐行為的舉報人也有資格獲得獎勵。當司法部認為這些指控可信時，可以介入並加入這些民事訴訟。

司法部的計劃旨在填補聯邦舉報人框架中的空白。司法部副部長莫納科表示，該計劃可用於獎勵那些向政府舉報國內外商業腐敗行為，但不符合美國證券交易委員會（SEC）獎勵制度條件的人。該計劃還可能針對不受SEC監管的私營公司的不當行為。

司法部只會在犯罪受害者得到賠償後向舉報人支付獎勵。參與不法行為的人將沒有資格獲得獎勵。

特朗普政府時期的副司法部長羅德·羅森斯坦表示，在刑事案件中向舉報人支付報酬充滿風險。他説，檢察官無法承諾線人匿名，因為辯護律師有權獲得對其當事人案件至關重要的信息。

他説：“他們在案件結果中有經濟利益，這造成了重大困難。”

與SEC和商品期貨交易委員會（CFTC）不同，司法部計劃的另一個缺點是它沒有專門的資金來源。因此，線人和他們的律師必須相信潛在的利益超過了被曝光為舉報人的風險。

曾在SEC舉報人辦公室工作、現就職於Arnold & Porter律師事務所的簡·諾伯格説：“舉報人律師已經形成了一個完整的行業，所以很大程度上取決於他們如何看待這個計劃。”

摩納哥週四還表示，檢察官將嚴厲打擊為犯罪目的濫用人工智能的行為。

摩納哥稱，對於詐騙者利用AI技術升級犯罪手法的案件，檢方將尋求更嚴厲的判罰。

David Smagalla對本文亦有貢獻。

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