道富銀行(STT)與阿波羅(APO)因美國證交會關切將更名私募信貸ETF——彭博社

華爾街巨頭道富集團與阿波羅全球管理公司聯合推出的私募信貸交易所交易基金（ETF）引發市場熱切期待，但在美國證券交易委員會對該基金提出擔憂後，該基金宣佈將更名。

根據該基金律師週五提交的文件顯示，針對美國證交會週四的質詢函，這隻名為SPDR SSGA阿波羅投資級公私信貸ETF的基金試圖消除監管機構對其流動性、基金名稱及估值規則合規能力的疑慮。

美國證交會指出，鑑於阿波羅公司並無義務向該基金出售任何債務，且非基金顧問或發起人，在ETF名稱中使用"阿波羅"具有"誤導性"。基金律師回應稱，雖不認同該名稱存在誤導，但將在"切實可行時"待董事會批准後修訂名稱。

文件顯示，相關公司還澄清該基金的非流動性產品不會僅與阿波羅掛鈎，其他經紀交易商也可為私募債提供報價。美國證交會週四曾擔憂，鑑於私募信貸通常不流通，該基金可能除阿波羅報價外缺乏其他流動性來源。

該基金在文件中表示：“將審查並在必要時修訂註冊説明書披露內容，以確保與上述聲明保持一致。”

道富銀行和阿波羅的代表除了提交的文件外拒絕進一步置評。美國證券交易委員會（SEC）的一位代表也拒絕發表評論。

該回應是在這隻ETF於週四在紐約證券交易所以代碼“PRIV”上市後一天多的時間作出的。私人信貸公司和投資者熱切期待這隻基金，它旨在將直接貸款引入常規交易市場。阿波羅首席執行官馬克·羅文尤其預測了私募和公開市場的融合，指出終有一天人們會質疑兩者之間的區別。

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根據基金的註冊聲明，該基金將把被視為非流動性的投資上限設定為15%，以符合SEC的要求，但其私人信貸敞口通常預計將佔投資組合的10%至35%。

根據SEC的最新信函，根據道富銀行與阿波羅之間的現行協議，這家信貸巨頭每天只需在15分鐘內提供三次報價，並且可以設定報價金額。