監管機構指出澳交所存在嚴重合規問題——彭博社

澳大利亞市場監管機構與央行指出交易所運營商ASX有限公司在交易結算方面存在嚴重問題，需立即採取行動解決。

根據澳大利亞儲備銀行與證券投資委員會週一發佈的聯合聲明，監管方對ASX在12月事件後整改行動的進度與實質內容表示擔憂。

ASIC已要求ASX聘請專家對其清算所電子登記系統（CHESS）進行技術審查。12月的結算延遲事件加劇了市場對澳大利亞主要交易所技術系統的憂慮。

澳大利亞儲備銀行行長米歇爾·布洛克表示：“監管機構今日不得不採取這些措施令人深感遺憾，但這些行動是必要的。”

12月20日週五CHESS系統發生故障，部分現金股票市場結算系統癱瘓。經週末排查發現問題並於週一解決，ASIC隨後啓動事件調查。

澳大利亞證券交易所（ASX）多年來一直受困於結算系統技術升級的故障，並因此受到監管機構的密切關注。首席執行官海倫·洛夫豪斯承諾將進行改革，以提升標準並支持澳大利亞金融市場的長期利益。

“毫無疑問，此次結算事件非常嚴重，”ASX主席大衞·克拉克在另一份聲明中表示。他補充説，交易所需要採取更多措施來降低風險，並且必須以更大的緊迫感採取行動。

更多閲讀
ASIC副主席表示將在ASX民事訴訟中尋求未來處罰
ASX發佈CHESS結算事件審查報告
澳大利亞證券交易所稱無法解決結算問題

監管機構表示，澳大利亞儲備銀行（RBA）下調了對ASX清算和ASX結算合規性的評估。ASX股價在悉尼交易中下跌了2.6%。

“ASX運營着在金融體系中扮演核心角色的關鍵基礎設施，”布洛克説。“一段時間以來，ASX對運營風險的管理一直是RBA工作人員和支付系統委員會的關注點，而最近的CHESS事件加劇了這些擔憂。”

她補充説，需要優先解決所提出的根本問題，以增強CHESS系統的韌性。

可能的進一步行動

兩家監管機構表示，如果問題得不到緊急處理，他們準備採取進一步行動。這可能包括動用9月生效的新權力，以及根據清算結算競爭改革方案制定更多規則。

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）已就起訴澳交所在聯邦法院提起訴訟，因其2022年聲稱升級CHESS系統的項目"進展順利"，但事實並非如此。

“我們一直在大力投資系統現代化改造，CHESS系統替換項目正在順利推進，“洛夫豪斯在一份聲明中表示。“清算服務組件計劃於明年3月至4月交付，第一階段行業測試已於上月底啓動。”