德意志銀行旗下DWS因德國"漂綠"案支付2700萬美元 - 彭博社

DWS集團標識。攝影師：Alex Kraus/彭博社德意志銀行旗下投資部門DWS同意支付2500萬歐元（2700萬美元）了結德國對其涉嫌"漂綠"行為的長期調查，這與2023年其與美國監管機構達成的和解協議類似。

法蘭克福檢方週三表示，DWS在可持續金融相關宣傳中向市場傳遞了虛假印象。他們補充稱，本案調查的違規行為與導致其向美國證券交易委員會支付1900萬美元罰款的行為相同。

檢方稱：“DWS集團向資本市場傳遞的所謂’可持續金融產品市場領導者’形象，並未或未完全通過其業務組織架構實現。“根據檢方調查，DWS未能充分審慎監控實際情況，反而在對外宣傳中使用"ESG領域領導者”、“ESG是我們DNA核心"等不符合事實的表述。

此次調查源於前首席可持續發展官Desiree Fixler於2021年公開指控該資管公司虛報ESG資質。法蘭克福檢方曾於2022年和2024年兩次突擊搜查DWS辦公室。相關指控及後續調查導致該公司股價波動，投資者持續評估其財務影響。

DWS已接受罰款並表示不會上訴。

該部門在聲明中表示：“我們近年來已公開承認，過去的部分營銷行為存在過度宣傳問題。我們已完善內部文件記錄和管控流程，並將持續推動該領域取得更多進展。”

該部門稱，由於已計提撥備，與法蘭克福檢察官達成的和解不會影響DWS 2025年第一季度的財務業績。根據年報顯示，DWS 2024年將包含訴訟撥備在內的"其他撥備"從2100萬歐元增至2700萬歐元。

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自醜聞曝光後，公司已由Stefan Hoops接替時任首席執行官Asoka Woehrmann。在美國案件中，DWS就其"關於如何將環境、社會和治理因素納入研究及投資建議的實質性誤導聲明"達成和解。該部門既未承認也未否認SEC的調查結果。

Fixler在2021年指出，DWS宣稱其管理的數千億資產"整合了ESG因素"具有誤導性，因為相關基金經理並未將這一標籤轉化為實質性行動。DWS此後已停止使用該標籤。

法蘭克福檢察官於2022年初根據Fixler指控的報道啓動調查，調查對象包括時任CEO Woehrmann。當局於當年5月首次突擊搜查了該部門。