OKX因違反反洗錢規定被馬耳他罰款——彭博社

加密貨幣交易所OKX因違反馬耳他的反洗錢規定被該國當局罰款，這是該平台近期遭遇的一系列監管挫折中的最新一例。

馬耳他金融情報分析局本週四發佈公告稱，在2023年4月的現場合規檢查中發現OKX當地子公司存在多項違規行為，“其中部分問題被認定性質惡劣且具有系統性”，遂於本月對其處以110萬歐元（約合120萬美元）罰款。

金融情報分析局指出，OKX進行的業務風險評估未能充分審查其提供產品可能引發的洗錢風險。公告還披露，監管機構審查的客户檔案中約有半數在開户時未進行風險評估，同時存在交易監控和外部報告方面的問題。

OKX發言人在聲明中表示：“過去兩年我們已實施全面的合規計劃，包括技術升級、加強監控和有力整改措施”，並強調金融情報分析局已確認平台"主動採取了補救行動"。

金融情報分析局未立即回應置評請求。OKX曾於1月23日宣佈通過其馬耳他歐洲中心獲得MiCA（加密資產市場法規）“預授權”，隨後又獲准在歐洲經濟區"通行"其服務。

馬耳他的處罰決定是在OKX的母公司（註冊地位於塞舌爾）與美國當局在2月底達成一項和解協議後作出的，該公司因未註冊為貨幣傳輸業務而同意支付超過5億美元。泰國證券監管機構上個月對OKX提起了刑事投訴，指控其無證經營。

3月，彭博新聞社報道稱，歐盟加密貨幣監管機構審查了黑客利用OKX的Web3服務清洗從交易平台Bybit竊取的15億美元贓款的行為。OKX隨後暫停了黑客使用的部分服務。

OKX在1月底收到了馬耳他金融服務管理局的30.4萬歐元罰款，監管機構發現其未能遵守某些未指明的規定。OKX還同意任命一家獨立的第三方服務提供商來審查其治理安排。

這家加密貨幣交易所本月更換了其首席法務官，聘請了Linda Lacewell擔任該職位。Lacewell是紐約金融服務部前主管，也是紐約市長候選人Andrew Cuomo的長期盟友，她在美國調查期間為OKX提供了建議。