城堡證券警告美國證監會：私人交易室與24小時交易構成新興風險——彭博社
Katherine Doherty
一名交易員在紐約證券交易所大廳工作。攝影師：邁克爾·納格爾/彭博社城堡證券正敦促美國證券交易委員會的新領導層審查一系列其認為正在浮現且日益加劇的風險，包括所謂私人交易室的不透明交易以及美國股市推動全天候運營的趨勢。
億萬富翁肯·格里芬的做市公司提交了30多項建議，重點關注股票、信貸、國債、期權和數字資產領域的問題。議題涉及私人交易室——這是暗池交易的變體，僅允許特定參與方進行交易。
“現在是全面審查現行監管框架並採取行動消除不必要成本、提升效率以釋放創新浪潮的最佳時機，“該公司在提交給SEC並經由彭博社查閲的文件中寫道。
儘管城堡證券經常就市場監管結構（這對公司自身運營和利潤至關重要）公開發聲，但隨着特朗普政府任命SEC新領導層，其建議可能會獲得更多重視。該監管機構代表拒絕置評。
這輪最新建議提出之際，保羅·阿特金斯剛宣誓就任SEC主席數日。預計阿特金斯將縮減監管規模，放寬披露要求，並對某些曾與其前任加里·根斯勒交鋒的公司採取更友善立場。
在新興議題中，城堡證券要求監管機構關注另類交易系統中私人交易室的激增現象，這引發了關於透明度及場外交易場所交易報告方式的質疑。該公司指出，平台運營商"似乎僅對私人交易室提供最低限度的信息披露”。
城堡證券還提及美國向24小時交易過渡的動向，三大股票交易平台正尋求SEC批准其夜間運營。“關於訂單處理要求、執行質量披露和波動性控制的監管框架必須清晰明確、符合目標，並在各交易場所保持統一，“聲明中強調。
在根斯勒任期內，城堡證券曾公開反對SEC部分股票交易改革舉措。去年該委員會通過了允許交易所數千只股票和ETF以半美分最小報價單位交易的規則。城堡證券在最新建議中表示，該規則應進行修訂並通過兩年試點測試後再全面實施。
這家做市商還對期權市場提出了十餘項政策調整建議，指出該領域長期缺乏監管關注。“隨着股票期權市場重要性持續提升，必須確保可能成為單點故障的市場結構要素受到充分監管並具備韌性，“報告中寫道。