安大略省欺詐案中Bridging Finance高管被罰款並禁業——彭博社

大衞和娜塔莎·夏普夫婦被認定在私人貸款機構Bridging Finance Inc.犯有欺詐行為，加拿大最高證券監管機構對其處以罰款，並責令其償還超過2000萬加元（1460萬美元）。

曾擔任Bridging首席執行官的大衞·夏普被永久禁止在安大略省資本市場工作或交易。前首席投資官娜塔莎·夏普若滿足安大略資本市場法庭裁決中規定的處罰和還款義務，將被允許在部分個人賬户中進行交易。

總部位於多倫多的私人貸款機構Bridging在2019年開始的廣泛調查中，於2021年被勒令接管。去年十月，法庭裁定夏普夫婦犯有欺詐、收取貸款回扣並試圖阻撓監管機構調查的行為。

根據接管人普華永道提交的文件，Bridging倒閉時管理着超過20億加元的資產，預計投資者將收回不到一半的資金。

調查人員表示，此案涉及三起獨立的欺詐行為，影響了超過26,000名投資者。

安大略證券委員會的律師稱Bridging的倒閉是“資本市場法庭有史以來最嚴重的案件之一”，並引證了鉅額資金損失以及夏普夫婦誤導調查人員的努力。

除了償還他們本不應獲得的資金外，娜塔莎·夏普還被判支付近200萬加元的行政處罰，而未參加聽證會的大衞·夏普則被責令支付360萬加元。布里金公司前首席合規官安德魯·穆肖爾因僅間接參與了欺詐案的某個環節，被處以較輕的5萬加元罰款。

安大略省證券委員會決定不對布里金公司本身實施制裁，以免損害受欺詐投資者的利益。

夏普夫婦和穆肖爾的律師未立即回應置評請求。

損失超50%

截至10月31日，普華永道已追回約6.98億加元，安大略省法院於4月批准向單位持有人首次分配3.21億加元。接管人預估最終可從相關基金中追回高達8.8億加元。

欺詐案涉及布里金公司向阿拉斯加-阿爾伯塔鐵路項目支持者肖恩·麥科申關聯實體發放的貸款。調查發現，一家接受布里金貸款的麥科申關聯公司迅速將近2000萬加元轉入大衞·夏普個人賬户，其中至少1800萬加元實屬公司投資者所有。

調查人員還核查了用於從九點合夥公司收購管理權的貸款，以及向PI金融公司前主席吳加里關聯企業發放的貸款——這些資金被用於收購布里金公司50%股權。

2022年，Ng本人被另一家加拿大監管機構罰款500萬加元，並永久禁止在任何投資公司任職。根據該案文件，Ng偽造了與三家貸款機構（包括Bridging）1.72億加元貸款相關的抵押品。

法庭認定David Sharpe在McCoshen和Ninepoint貸款中犯有欺詐行為，而Natasha Sharpe則在Ninepoint和Ng貸款中涉及欺詐。法庭還認定Mushore間接參與了Ninepoint欺詐案。

對這三名高管的罰款金額低於證券委員會在4月制裁聽證會上要求的數額。

“與投資者的損失相比，總罰款金額相形見絀——懲罰力度顯得微不足道，“多倫多私人信貸公司Kilgour Williams Capital創始人Colin Kilgour表示。

聽證會上出示的證據包括David Sharpe發給其他高管的語音郵件和短信，這些信息"充滿髒話、侮辱性、威脅性且蓄意恐嚇”。但在評估其處罰時，法庭選擇不考慮這些阻撓證人合作的行為，稱這些行為並未違反證券法。