傑富瑞邁阿密財富顧問在調查期間被禁止從業 - 彭博社

一位前傑富瑞金融集團邁阿密分部的財富顧問，作為該華爾街投行去年因發現一系列涉嫌不當行為而解僱的團隊之一，在監管調查中被行業禁入。

金融業監管局文件顯示，尼古拉斯·庫布羅因拒絕向該機構提供所要求的信息，於6月30日被永久禁止與任何受監管公司合作。監管文件指出，監管機構正在調查一項"監管線索"及傑富瑞披露的與其離職相關的指控。

傑富瑞去年底解僱了邁阿密顧問團隊，據稱發現"違規電匯轉賬"、“非正規渠道"及"已刪除"的通訊記錄，這對該華爾街公司管理邁阿密富豪膨脹財富的努力造成打擊。彭博社此前報道，該行未指控庫布羅存在上述行為，而是因其向同事索要"不當報酬"以換取不披露其行為而解僱。

庫布羅未回應置評請求。文件顯示，他在不承認也不否認監管調查結果的情況下接受了金融業監管局的處罰。總部位於紐約的傑富瑞及金融業監管局發言人拒絕置評。

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美國金融業監管局鼓勵金融行業從業者在掌握潛在不當行為線索時提交“監管舉報”。監管文件顯示，今年四月該機構根據舉報要求庫博提供信息或文件，但他在6月6日的郵件中予以拒絕。

根據庫博在金融業監管局的檔案，他在2015年加入富國銀行之前曾就職於美國銀行。2017年他隨團隊轉投傑富瑞時，據報道該團隊管理着超過15億美元的拉丁美洲客户資產。