前SMBC日興證券高管面臨市場操縱案判決 - 彭博社

日本東京地方法院。

攝影師：Akio Kon/彭博社日本券商SMBC日興證券的五名前高管即將迎來一場曠日持久的股市操縱案判決，這標誌着震撼日本金融界的醜聞迎來最終章。

東京地方法院預計將於週二晚些時候對該公司前股票業務主管特雷弗·希爾及其副手亞歷山大·阿瓦基安茨以及三名日本前高管作出裁決。檢方指控他們在所謂大宗交易前試圖支撐股價，並尋求判處多年監禁。五名被告均否認有不當行為。

2022年初這些指控曝光時，日本金融業成為焦點，該券商也遭到監管處罰。作為日本第二大銀行集團三井住友金融集團的子公司，該券商在事件曝光後因客户轉移業務而出現虧損並實施裁員。公司高層通過降薪來承擔責任。

此案凸顯了在日外籍專業人士面臨的法律風險。日本司法體系因99%以上的定罪率遭到多方質疑，人權觀察等組織指出其審判幾乎已成定局。

儘管如此，日本針對外籍企業高管的刑事訴訟仍較為罕見。近年來最引人注目的案件是日產汽車前董事長卡洛斯·戈恩，他被指控財務不當行為，並在受審前逃離了日本。

三井住友金融集團日興證券前高管預計將於週二上午出庭。希爾和阿瓦基安茨雖獲保釋，但未經法院許可不得出境。

自檢方對相關個人及公司提起訴訟以來，已過去兩年半有餘。前主管杉野輝哉在2023年認罪後獲判緩刑，日興證券本身亦承認有罪。

檢察官今年三月要求東京法院判處希爾兩年半監禁，同時請求對阿瓦基安茨和前總經理岡崎真一郎各判兩年。其他追訴的刑罰包括：前總經理山田誠四年監禁，前副社長佐藤俊宏兩年半刑期。

日興證券在將大宗報價更名為零售報價並加強內部監控後，已於四月恢復相關業務。