據《華爾街日報》報道，摩根士丹利客户審查面臨FINRA更深入調查 | 路透社

2017年4月17日，美國紐約，金融公司摩根士丹利的企業標識出現在該公司全球總部大樓上。路透社/香農·斯台普頓/資料圖片購買授權權利，打開新標籤頁7月22日（路透社）- 據《華爾街日報》週二援引知情人士消息報道，美國金融業監管局（FINRA）正在調查摩根士丹利(MS.N)，打開新標籤頁在客户反洗錢風險篩查方面的情況。報道稱，此次調查審查了這家華爾街銀行從2021年10月至2024年9月期間在財富管理和交易業務中的客户審查、風險評級及相關操作。

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廣告 · 繼續滾動FINRA是一個非政府自律組織，監管據《華爾街日報》報道，美國金融業監管局(FINRA)正依據聯邦法律對摩根士丹利展開調查，要求該行提供其財富管理部門(含E*Trade)及機構證券部門的美國和全球客户信息。報道補充稱，監管機構還索取了公司組織架構圖、彙報路線以及客户風險評分工具的詳細信息。

《華爾街日報》稱，部分員工對最初提交給FINRA的數據不完整或不準確表示擔憂，促使該行在監管機構指出缺失後補充提交了材料。

廣告 · 繼續閲讀摩根士丹利發言人向《華爾街日報》表示，該行在反洗錢和客户審查項目上投入巨大，並強調此類監管審查並非該行獨有，也不意味着其業務或內控存在問題。

路透社未能獨立核實該報道。FINRA拒絕置評，摩根士丹利未立即回應評論請求。

FINRA曾於2018年12月因摩根士丹利五年間反洗錢合規失效對其處以1000萬美元罰款。* 推薦主題：

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