韓國對全球銀行進行了創紀錄的2000萬美元罰款，因為它們進行了非法的裸賣空交易-彭博社

Youkyung Lee

2023-12-25

韓國決定對法國巴黎銀行（BNP Paribas SA）及其國內經紀部門以及滙豐控股（HSBC Holdings Plc）總共處以26.5億韓元（2040萬美元）的罰款，用於裸賣空交易，據知情人士透露。

據該知情人士透露，韓國要求法國巴黎銀行支付110億韓元的裸賣空交易罰款，這在韓國是非法的，而其國內經紀部門被處以80億韓元的罰款。據該知情人士透露，滙豐因裸賣空交易被罰75億韓元。

韓國金融服務委員會週一表示，決定對兩家全球銀行及其中一家公司的國內部門處以創紀錄的罰款，但未透露它們的名稱或罰款細目。《朝鮮日報》早前報道稱了這三家實體的罰款金額。

“這些違規行為是嚴重的，損害了市場秩序和投資者信任，”金融服務委員會下屬的證券期貨委員會在週一做出決定後在一份聲明中表示。該委員會補充説，這三家機構進行的裸賣空交易持續了數月，被視為“故意”的。

金融服務委員會還將要求檢察官調查這兩家國際投資銀行。

法國巴黎銀行和滙豐銀行在香港的代表未回覆要求就週一的假期發表評論的電子郵件，而法國巴黎銀行的韓國經紀部門也未回覆電話。

彭博新聞上週報道稱，韓國正在尋求對法國巴黎銀行和滙豐控股公司至少處以合計100億韓元的罰款，原因是裸賣空——這種做法涉及在未借股票的情況下賣出股票。

這一決定是當局努力清除本地股市非法賣空者的最新舉措，此前當局曾在11月宣佈全面禁止賣空，直至2024年6月底。監管機構當時表示，他們發現了全球投資銀行的“大規模”非法裸賣空行為。

觀看：（11月6日）韓國自週一起禁止股票賣空，直至2024年6月。Youkyung Lee在彭博電視台報道。

金融委員會最近對三家未透露名稱的全球對沖基金處以合計20億韓元的罰款，原因是違反資本市場法，包括非法賣空和不公平交易。彭博新聞報道稱，其中一家基金是盛基資本管理有限公司。

今年早些時候，Erste資產管理公司被處以39億韓元的罰款，這是最初受到新的更嚴格的賣空規定處以更高罰款的公司之一。

韓國對做空者的公眾印象仍然非常負面，當地的零售交易者不時舉行抗議活動反對這些行為。他們還不時進行協調的嘗試，試圖推動做空者瞄準的股票上漲，導致市場波動加劇。