《華爾街日報》：美國對規避俄製裁的調查聚焦於大型石油交易商

美國司法部正大力打擊違反俄羅斯能源出口制裁的行為，並將重點鎖定一位知名石油交易商可能涉及的活動。

這項行動包括對Mercantile & Maritime Group創始人兼首席執行官Murtaza Lakhani的調查。該公司是一家大型石油貿易和航運公司，總部位於巴林和新加坡。據知情人士透露，調查正在審查Lakhani是否違反西方制裁（包括美國主導的價格上限）交易俄羅斯石油。

調查仍在進行中。尚無法確定是否會提出任何指控。

Lakhani的發言人沒有回應置評請求。

美國及其盟國一直在尋找加強石油制裁的方法，行業高管稱這些制裁對俄羅斯石油收入的影響有所減弱。去年俄羅斯入侵烏克蘭後，司法部成立了特別工作組KleptoCapture部門，以執行旨在孤立俄羅斯經濟的政策，並沒收違反制裁者的資產。

近幾個月來，俄羅斯石油價格已遠高於西方設定的價格上限，這表明俄羅斯已找到從石油銷售中獲利的新途徑。西方國家在設計制裁時將目標對準俄羅斯石油出口，因為它們是克里姆林宮預算的最大貢獻者。

今年早些時候，美國司法部與財政部及商務部聯合制定了一項執法行動，重點針對那些作為中間商或利用轉運手段規避對俄製裁的企業提起刑事訴訟。

財政部長珍妮特·耶倫表示，政府可能採取措施執行油價上限政策，這表明美國正準備加大力度打擊涉嫌逃避俄羅斯石油制裁的行為。

“我們正在嚴密關注執法工作，希望確保市場參與者明白我們嚴肅對待這項限價政策——只要涉及西方服務，我們就要求嚴格遵守價格上限。“耶倫在前往摩洛哥參加國際貨幣基金組織會議的途中接受採訪時表示。

一位接近俄羅斯國有能源巨頭俄羅斯石油公司(Rosneft)的人士透露，該公司已知曉司法部正對俄羅斯石油運輸展開廣泛調查。

俄羅斯石油公司發言人未就置評請求作出回應。

俄羅斯總統普京的盟友、國有能源巨頭俄羅斯石油公司首席執行官伊戈爾·謝欽。圖片來源：德米特里·阿斯塔霍夫/法新社/蓋蒂圖片社據知情人士透露，司法部正在調查拉卡尼是否與俄羅斯石油公司首席執行官伊戈爾·謝欽存在商業往來。謝欽是普京總統的親密盟友，其本人正受到美國製裁。

拉卡尼出生於巴基斯坦，擁有加拿大和瓦努阿圖雙重國籍，在石油界以擅長處理複雜地區業務著稱。他曾促成薩達姆時期伊拉克、伊拉克庫爾德斯坦及委內瑞拉產原油的貿易。早在2022年初普京下令入侵烏克蘭前，拉卡尼就長期與俄羅斯石油公司在俄境內外保持業務往來。

拉卡尼的發言人於七月聲明，拉卡尼及其關聯企業均已退出俄羅斯石油貿易。該發言人表示，為遵守七國集團等實施的制裁措施，拉卡尼及其公司已"完全停止所有俄羅斯石油貿易”。

六月，拉卡尼現身普京主導的聖彼得堡國際經濟論壇現場鏡頭中。在俄羅斯石油公司首席執行官謝欽主持的會議上，他坐在觀眾席為演講鼓掌——謝欽在講話中強調要建立"全新、安全的物流鏈以開拓新市場”。

發言人七月透露，自2017年以來拉卡尼每年都出席俄羅斯經濟論壇。

根據七國集團與澳大利亞去年十二月制定的限價令，只要原油價格不超過每桶60美元上限，西方公司交易運輸俄羅斯石油仍屬合法去年12月。柴油等精煉產品另有價格限制。該限價機制旨在維持俄羅斯能源供應與市場穩定，同時削減克里姆林宮收入。相關禁令雖禁止俄油進入歐美市場，但允許向中國、印度和土耳其等地出口。

交易員表示，儘管在俄羅斯石油貿易中運作是被允許的，但被視為資助普京戰爭的行為會帶來聲譽風險。隨着近期石油市場價格上漲，西方公司的這類交易變得更加複雜。俄羅斯原油及燃料價格已飆升至多輪制裁設定的價格上限之上。

部分大型大宗商品交易商透露，他們在俄烏衝突爆發後基本退出了俄羅斯市場。俄羅斯石油公司等生產商轉而依賴新興企業集團將原油輸送至市場。這些貿易商與船東中許多——例如Tejarinaft、Amur和Bellatrix能源公司——註冊於迪拜或香港，股權結構不透明。

業內將這些企業擁有或使用的船舶稱為“影子船隊”，因其運營完全脱離西方金融與保險體系。

拉卡尼於1980年代開啓石油貿易生涯。2000年代初他曾擔任嘉能可駐巴格達代表，在聯合國"石油換食品"計劃期間向伊拉克政府付款——該計劃試圖在不引發人道主義危機的前提下限制薩達姆·侯賽因的石油收入，最終以失敗告終。後來他協助安排伊拉克庫爾德地區的石油銷售，包括與俄羅斯石油公司達成交易。

近年拉卡尼常駐摩納哥與倫敦，並與英國權力高層建立聯繫。其掌控的商業海事公司2019年向英國保守黨捐贈50萬英鎊（約合61萬美元），這是該執政黨過去十年來收到的最大筆捐款之一。

2021年，穆爾塔扎·拉卡尼與妻子出席電影首映會。圖片來源：克勞迪婭·阿爾布開克/Bestimage/Backgrid2019年，拉卡尼與俄羅斯石油公司的關係進一步深化，當時這家俄羅斯公司試圖從受美國製裁的委內瑞拉石油行業出口石油。拉卡尼找到了買家並協助運輸石油。

拉卡尼的發言人表示，截至2019年，此類操作在制裁允許範圍內。2020年美國對俄羅斯石油公司日內瓦貿易部門實施制裁後，Mercantile & Maritime表示已逐步停止這些業務以遵守制裁規定。

大約在同一時期，根據2020年度報告，拉卡尼收購了奧地利貿易公司Cetracore Energy的多數股權。俄羅斯石油公司的一家子公司持有少數股份。

當俄羅斯石油公司為其巨型北極石油項目尋求外部投資時，它選擇了拉卡尼。2021年，Mercantile & Maritime與貿易公司維多合作，收購了該項目5%的股份。航運分析公司Petro-Logistics的數據顯示，拉卡尼與俄羅斯石油公司的合資貿易企業Cetracore在2022年2月俄羅斯入侵烏克蘭後立即加大了俄羅斯石油的交易活動。

發言人於7月表示，Cetracore及拉卡尼持股的所有其他公司均已停止交易俄羅斯石油。

去年12月，維多和拉卡尼的Mercantile & Maritime表示已出售其在俄羅斯石油公司Vostok石油項目的股份。公司文件顯示，俄羅斯石油公司於今年5月退出了其在Cetracore的股份。

— 薩迪·古爾曼和安德魯·杜倫對本文有所貢獻。

請致信安娜·希滕斯坦，郵箱：[email protected]，喬·華萊士，郵箱：[email protected]，以及科斯塔斯·帕里斯，郵箱：[email protected]

刊登於2023年10月10日印刷版，標題為《對俄製裁調查聚焦石油交易商》。