SEC調查與失敗的對沖基金有關的B. Riley交易 - 彭博報道

美國證券交易委員會的發言人拒絕置評。調查處於早期階段。該機構的審查並不一定意味着有人蔘與了任何違法行為或將導致法律訴訟，野村並不是調查的焦點。

“我們沒有收到美國證券交易委員會關於此事的任何信息，如果美國證券交易委員會進行詢問，我們將會像過去在所有監管詢問中那樣充分合作，” B. Riley的一位發言人在一份電子郵件聲明中表示。

做空者

“我們歡迎對做空者採取的令人髮指的策略進行調查，包括協調進行零披露義務的期權交易，”聲明稱。“做空者繼續騷擾、恐嚇和侮辱B. Riley的員工和所有相關人士，訴諸謊言和粗俗言論，以便個人獲利。”

野村的一位代表表示該銀行拒絕置評。

B. Riley在其向美國證券交易委員會的季度申報中告知股東，公司有足夠的現金和其他流動資金來源來滿足其需求。卡恩及其律師未回覆留言。

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“在我與預言公司的前業務關係期間，我從未知曉預言公司或其主體據稱欺騙他們的投資者，也沒有參與任何欺詐，”卡恩在11月的一份聲明中表示。“像許多其他投資者一樣，我與預言公司的關係是代價高昂的，包括經濟上，數年前我就停止了與預言公司的業務往來。這種之前的關係絕對沒有影響Franchise Group。”

美國證券交易委員會洛杉磯辦公室的調查人員還在尋求關於B. Riley控制的女裝連鎖店bebe stores inc.的信息，該公司與Kahn有交易往來，據一位知情人士稱。

bebe stores的代表未回覆置評請求。

B. Riley由首席執行官Bryant Riley創立，起源於1997年，是一家專注於較小公司的精品股票挑選公司。現在，它為較小的上市客户提供從出生到死亡的業務模式，包括股票和債券發行。

特許經營集團

Kahn是B. Riley的長期客户，曾參與多家企業。去年8月，該銀行幫助他領導了特許經營集團（FRG）的管理收購，該公司總部位於俄亥俄州的特拉華。

野村證券領導了一筆6億美元的貸款聯合貸款給B. Riley，以幫助財務Kahn的收購，根據彭博新聞審查的貸款文件，這三方之間的關係現在已經存在，其中一位知情人士稱，這家日本銀行承諾了2.4億美元，比其他任何貸款人都多。

B. Riley提供了大約15億美元的各種資產作為貸款的抵押品，文件顯示。其中2.2億美元包括FRG的股票，而2億美元是B. Riley向Kahn提供的貸款，該貸款本身又以更多的FRG股票作為抵押，根據文件顯示。

預言管理

在FRG交易結束幾個月後，Kahn的一名助手約翰·休斯因串謀欺詐投資者2.94億美元而認罪，該欺詐行為是通過現已倒閉的投資基金Prophecy Asset Management進行的。

Hughes的共謀者之一是“一家擁有和管理大型多元化零售特許經營權的價值數十億美元的公司的首席執行官和總裁”，根據新澤西聯邦法院檢察官提交的起訴文件。據知情人士透露，這位共謀者是卡恩，此前彭博曾報道。

SEC還在一份投訴中起訴了休斯，其中詳細描述了個人2的大規模交易損失。該機構對個人2所謂的行為的描述與休斯刑事案中對卡恩的描述相符。

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這也與2020年紐約提起的一起民事訴訟相符，該訴訟由一羣預言基金投資者提起，他們將卡恩和其他人列為被告。他們聲稱卡恩幫助詐取了數千萬美元，並使用了超過1億美元來控制FRG的控股權。卡恩尚未被起訴，並否認任何不當行為。

這起案件在紐約聯邦法院提起，後來被轉交至仲裁，並於2022年被駁回。從法院記錄中不清楚是否達成了和解，或者卡恩是否支付了任何款項。

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對卡恩的指控對B. Riley與野村和FRG的信用評級產生了影響。貸款文件顯示，在野村，一組外部顧問鼓勵這家總部位於東京的銀行對向B. Riley的貸款價值進行減記，理由是對卡恩的指控，並警告稱該貸款的抵押品可能存在欺詐行為。

根據文件和一位知情人士的説法，野村決定不採取行動，理由是貸款的整體實力。

然而，S&P全球評級公司將FRG的信用評級下調至B-，警告稱其高槓杆和“疲弱的經營業績”可能使其沉重的債務負擔難以持續。S&P稱對卡恩的指控是一個“未解決的”情況，可能會分散公司的注意力。