滙豐銀行香港分行和交易員因首爾市場空頭交易指控而被起訴 - 彭博社

滙豐控股有限公司總部大樓位於香港。攝影師：Bertha Wang/Bloomberg滙豐控股有限公司的香港分部和三名交易員因涉嫌非法裸空賣空而被韓國檢察官起訴。

據韓聯社報道，該銀行和交易員涉嫌在2021年進行了價值158億韓元（合1180萬美元）的裸空賣空交易。裸空賣空是指在未借入股票的情況下出售股票，這在韓國是違法的。

首爾南部地方法院檢察官辦公室在金融監管機構提供初步調查結果後對滙豐進行了調查，當地媒體報道後確認了一項起訴，但沒有透露具體銀行的名稱。該辦公室沒有立即回覆進一步評論的請求。

滙豐在週四的一份聲明中表示：“韓國檢察官對滙豐和個人的任意起訴是不合理的，與當地監管機構的調查結果不成比例。”“我們承認對韓國裸空賣空規定的無意違反，我們迅速採取了糾正措施，並因此向韓國監管機構支付了560萬美元的罰款。我們將堅決捍衞我們的立場。”

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起訴書是韓國努力遏制非法做空行為的最新進展，這在四月份的議會選舉之前已成為一個熱門政治問題。

該國禁止了所有形式的做空交易，以回應零售投資者和其他人士的説法，即這種交易策略給外國機構投資者帶來了不公平的優勢。金蘇英，金融服務委員會副主席，去年底在捍衞禁令時表示，裸賣空交易“猖獗”，必須被根除以恢復市場信任。

該禁令是在韓國當局調查全球銀行過去的做空交易之際出台的。去年十二月，金融監管機構對法國巴黎銀行、其國內經紀部門和滙豐銀行分別處以265億韓元的罰款，因為他們進行了裸賣空交易。他們還要求檢察官對他們展開調查。

2021年四月，韓國實施了新規定，對非法做空者實施懲罰性處罰，包括至少一年監禁。

但在法庭上起訴此類案件可能需要數年時間，而讓海外交易者出庭聽證可能會面臨挑戰。

2011年，韓國起訴了德意志銀行股份公司的韓國經紀部門和一些員工涉嫌操縱股票，但一些外國員工從未出庭受審。

在聲明中，檢察官辦公室表示，他們計劃尋求海外法律機構的合作，對涉案的高管實施刑事處罰。