摩根士丹利銀行家帕萬·帕西加入了泄露其大宗交易信息的公司 - 彭博報道
Sridhar Natarajan, Ava Benny-Morrison, Katherine Burton
Pawan Passi
攝影師:Alex Kent/Bloomberg一位曾在搖撼華爾街的區塊交易調查中受到懲罰的前摩根士丹利銀行家加入了其中一家收到他泄露的機密信息的公司。
據知情人士透露,Pawan Passi被Frank Fu的CaaS Capital Management聘用。CaaS以與銀行合作尋找區塊交易買家而聞名,成為美國最大的專門購買大量股票的基金之一。最大美國基金之一。
經過數年的區塊交易調查,該調查在整個行業中引起了轟動,最終在一月份結束,摩根士丹利同意支付2.49億美元給美國司法部和證券交易委員會。作為與證券交易委員會達成協議的一部分,Passi也同意支付罰款,並被禁止從事該行業一年。
他能夠在CaaS工作是因為三週前該公司終止了與證券交易委員會的註冊,根據監管文件。
彭博此前曾報道稱,Fu的CaaS Capital是幾家未透露名稱的公司之一,這些公司在法律文件中被描述為獲得了即將到來的股票交易的泄漏信息。摩根士丹利的員工分發這些信息,希望對沖基金會做空這些股票,並在其上市後定位自己購買區塊的部分。
檢察官並未指控任何據稱接受了內幕消息的買方參與者有任何不當行為。
CaaS Capital的Fu沒有接聽電話和短信,也沒有就這次聘用發表評論。Passi接聽了CaaS的電話,但拒絕置評。
Passi與SEC的協議規定了12個月的證券經紀業務禁令。該協議還阻止他在同等時間內為投資顧問工作。
CaaS曾自稱為“全球投資經理”,但現在稱自己為“單一家族辦公室”,根據其網站。這使其放棄了投資顧問的身份,因為它不再有外部客户。
Passi還與美國司法部達成了為期六個月的延期起訴協議,並對證券欺詐指控表示不認罪,以解決導致他在摩根士丹利職業生涯受損的調查。美國司法部沒有處以任何罰款,因為他的前僱主根據涉嫌行為已經沒收了大約740萬美元的補償。
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Passi在2016年左右認識了Fu,當時他在Laurion Capital Management工作。在Fu在Laurion的最後五年裏,他賺了超過4000萬美元,根據2019年關於他離職條件的訴訟。
當府,一位康奈爾大學畢業的工程師,開設自己的對沖基金時,選擇了一個不太可能的領域。
CaaS專注於區塊交易,這是老式華爾街的最後堡壘之一,大量股票通過人與人之間的協商出售。 CaaS是“資本即服務”的縮寫。
在2021年3月, Archegos Capital Management 崩潰後,Fu的CaaS成為了幫助放空Bill Hwang高槓杆投資組合的貸款人的合作伙伴。月底的一份監管文件顯示,CaaS收購了Archegos一直在押注的價值超過4.4億美元的股票。
隨着 終止 與SEC的註冊,CaaS制定了新的目標。
“我們的總體目標是在所有利益相關者之間培養互惠關係,”該公司在其改版網站上表示。“同時保持忠於我們家族在投資事業中實現積極變革的核心價值觀。”