美國證券交易委員會正在與公司就成為美國財政部的清算所進行討論 - 彭博社

證券交易委員會正在與尋求成為美國國債和衍生品交易的中央清算所的公司進行討論，根據一項旨在加強全球最大債券市場的新規定。

“一些市場參與者已經聯繫我們，希望進入這個業務，”證券交易與市場司司長朱浩翔在週二由國際金融協會組織的虛擬討論會上回答問題時表示。“總的來説，我們歡迎更多的清算所對進入這個業務感興趣。競爭對市場是有益的。”

這些討論是對證券交易委員會去年12月制定的一項規則的回應，該規則要求將大部分國債交易和幾乎所有與債務相關的回購協議遷移到一箇中央對手方清算所，或者CCP。

清算所在交易中充當買方和賣方之間的中介，並承擔交易完成的最終責任。這降低了一個公司違約引發金融系統更廣泛損失的機會。

儘管朱沒有提及任何對清算所角色感興趣的公司，芝加哥商品交易所集團首席執行官特里·達菲在上個月的行業會議上表示，他們的衍生品交易所正在考慮尋求監管批准來清算美國國債。

唯一的CCP

目前，27萬億美元國債市場的唯一CCP是固定收益清算公司，它是美國存管與清算公司的子公司。只有大約13%的每日現金國債交易完全通過FICC進行。

DTCC正在努力滿足SEC計劃下的新要求，包括增強FICC平台和變更保證金實踐，該公司的固定收益和融資解決方案負責人Laura Klimpel表示，並且是週二小組的成員之一。

建立新的國債清算所是監管機構（包括財政部和聯邦儲備系統）長達數年的努力的一部分，旨在加強市場的韌性，以應對交易凍結的多次發生。

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紐約梅隆銀行市場結構負責人Nathaniel Wuerffel是IIF小組的參與者之一，他稱清算倡議是監管機構迄今為止最重要的行動。

根據SEC的新規定，每日現金和回購交易額將額外增加3萬億美元，Wuerffell表示。他指出，每日現金國債交易約為7300億美元，而所有回購活動總額約為4.5萬億美元。

新清算所的實施將於2026年中期完成，包括回購交易。回購是對沖基金在所謂的基差交易中使用的關鍵工具，這一交易已引起華盛頓的關注。

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