Segantii、Point72對韓國交易被罰款 - 彭博社

韓國首爾的韓國銀行。

攝影師：Woohae Cho/Bloomberg對沖基金公司Segantii Capital Management Ltd.和專有交易商Jane Street Group LLC是去年在韓國監管嚴厲打擊期間被罰款的公司之一。

根據監管文件，Segantii、Jane Street和Regal Funds Management Pty Ltd.在去年12月被罰款。Point72 Asset Management LP因人為錯誤導致的未平倉空頭頭寸在9月受到了處罰，另一份文件顯示。

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自去年底以來，韓國一直在追溯全球銀行的做空交易，以根除該做法的非法使用。甚至從去年11月開始一直到下個月，禁止所有做空交易。這在韓國是一個有爭議的政治問題，零售投資者經常將這種做法歸咎於推動股票下跌。

瑞士信貸面臨着500億韓元（3600萬美元）的罰款，原因是據稱在韓國進行非法做空交易，當地報紙《朝鮮日報》報道週四。金融監管機構對全球銀行過去的做空交易展開了調查，這導致了對法國巴黎銀行和滙豐控股有限公司的罰款。後者還被檢方起訴。金融監管機構計劃於週五舉行簡報，分享中期調查結果。

閲讀更多關於韓國空頭交易的信息：
《朝鮮日報》：瑞士信貸面臨3,600萬美元的韓國空頭交易罰款
據稱Segantii因違反韓國資本市場法規將面臨罰款
《QuickTake》：為什麼韓國禁止空頭交易以及接下來會發生什麼
韓國表示非法空頭交易對股市產生“重大影響”

韓國金融當局在去年12月對三家全球對沖基金處以包括20億韓元罰款在內的處罰，但沒有公佈它們的名稱。據稱它們在2019年10月進行SK海力士股份的大宗交易時違反了規定。

韓國金融監管機構在去年12月表示，其中一家基金進行了涉嫌的非法交易，包括裸空頭賣空。這種行為在韓國被禁止，並違反了資本市場法，可能受到刑事處罰。另外兩家受到金融當局的處罰，但不會面臨檢察官的調查。

首爾南部地方法院拒絕就正在進行的調查發表評論。

Segantii在4月26日向美國證券交易委員會提交的文件中披露，該公司支付了115萬美元的韓國金融服務委員會罰款，涉及某些對沖交易。

另外，香港證券監管機構於週四發佈聲明稱，已對Segantii及其創始人Simon Sadler和前交易員Daniel La Rocca提起刑事訴訟，指控其涉嫌內幕交易。

韓國金融監管機構對Jane Street因在同一月份進行的一筆區塊交易而處以21.5萬美元罰款，稱其“違反了市場擾亂規定”，該公司透露。Regal對一項23.4萬美元的FSC罰款的上訴正在審查中，該公司在4月16日表示。

Point72在去年9月因香港部門一名交易員的一次偶發錯誤導致的一筆未被暫時覆蓋的空頭頭寸支付了16.5萬美元的罰款，該公司在3月28日的一份文件中表示。該公司迅速糾正了這一情況，並通過執行該交易的經紀人向韓國交易所報告了該交易。

據知情人士透露，前美國銀行美林部門的銀行家Tony Psarianos被捲入了一起香港內幕交易案件，該案件牽涉到對沖基金Segantii Capital Management的創始人Simon Sadler和前交易員Daniel La Rocca。

據《金融時報》早些時候報道，Sadler和La Rocca被指控從Psarianos那裏獲取了有關2017年6月零售商Esprit Holdings Ltd.股票的內幕信息，據法庭文件稱，他們以每股5.25港元的平均執行價格賣出了157萬股，並以每股5.23港元的平均價格賣空了13.2萬股。