Segantii對沖基金創始人被香港證監會指控內幕交易 - 彭博報道

香港證券監管機構對Segantii Capital Management Ltd.及其創始人Simon Sadler和前交易員Daniel La Rocca提起刑事訴訟，指控內幕交易，這是亞洲金融中心中最引人注目的金融訴訟之一。

證券及期貨事務監察委員會指控涉及2017年一宗大宗交易前某上市公司股票的不當行為。據監管機構的聲明，Sadler和La Rocca週四出現在該市東區裁判法院，沒有表示認罪。此案延期至6月12日。

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Simon Sadler攝影師：Lewis Storey/Getty Images這些指控標誌着Segantii最新的監管麻煩，該公司曾是亞洲一家明星對沖基金公司，常被認為幫助銀行完成具有挑戰性的交易。去年12月，韓國監管機構因“某些對沖交易”對Segantii處以14.8億韓元（108萬美元）的罰款。

一位公司發言人表示“Segantii打算在香港積極為自己辯護”。Segantii首席執行官Kurt Ersoy拒絕置評。Sadler和La Rocca沒有立即回應置評請求。

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據香港監管機構表示，Sadler和La Rocca在等待下次聽證會期間被釋放。他們分別必須交納100萬港元（約合12.8萬美元）和50萬港元的保釋金。證監會還要求他們在離開香港前24小時通知監管機構並提供完整的行程和聯繫方式。他們必須居住在向證監會提供的家庭地址，並在搬家前48小時通知監管機構任何變化。他們還被禁止與任何起訴證人直接或間接聯繫。

Sadler，曾在德意志銀行和德意志銀行工作的交易員，於2007年底在香港創立了這家公司，初始資金為2650萬美元。他將Segantii打造成一個在倫敦、紐約和迪拜設有辦事處的地區巨頭，主要交易亞太地區的股票和股票相關證券。後來，Sadler成為了英國布萊克浦足球俱樂部的所有者。

基金回報

截至三月，Segantii自成立以來的年化回報率為12%，是亞洲同行表現跟蹤的Eurekahedge指數的兩倍多。它僅在2013年和2023年錄得了兩次適度的年度虧損。這一業績記錄使其成為該地區最受追捧的基金之一，並促使Segantii採取措施控制資產增長。

去年上半年，開放了該基金以獲取更多現金，將資產增加到70億美元。然而，據一位知情人士透露，截至三月，Segantii亞太股票多策略基金的資產從一年前的近59億美元下降到約48億美元。

據熟悉此事的人士稱，La Rocca原定於二月加入摩根大通亞太現金股票交易部門負責人。自那時以來，據一位知情人士透露，這次聘用已經失敗，但未提供原因。

摩根大通上週告知對沖基金客户，La Rocca因個人原因不會加入，據一位知情人士透露。總部位於紐約的該銀行代表拒絕置評。

根據SFC網站發佈的許可數據，La Rocca在該公司工作了近10年，但在2022年曾短暫加入Evo Capital Management。

託尼·普薩里亞諾斯（Tony Psarianos）是美國銀行公司美林銀行部門的前銀行家，據知情人士透露，他被捲入了香港的一起內幕交易案件中，該案件還涉及對沖基金Segantii Capital Management的創始人西蒙·薩德勒（Simon Sadler）和前交易員丹尼爾·拉羅卡（Daniel La Rocca）。

據《金融時報》週五早些時候報道，薩德勒和拉羅卡被指控從普薩里亞諾斯那裏獲取了關於零售商Esprit Holdings Ltd.股票的內幕信息，據法庭文件稱，他們長期賣出了157萬股，平均執行價格為5.25港元，同時以平均價格5.23港元賣空了13.2萬股。