TD希望達成藥物資金調查的“全球解決方案” - 彭博社

Christine Dobby

2024-05-08

巴拉特·馬斯拉尼在4月18日的多倫多道明銀行年度股東大會上發言。攝影師：德拉·羅林斯/彭博社多倫多道明銀行希望能夠儘快找到一個“全球解決方案”，以應對其在美國面臨的一系列監管和執法調查，因其被指控被用於洗錢毒品資金。

首席執行官巴拉特·馬斯拉尼在週一通過一系列溝通和與約1800名高層領導的視頻市政會議中向銀行員工發表講話，他警告説“在變好之前，這將變得更加艱難。”

“我希望我們能儘快解決這個問題。我們正在尋求一個全球解決方案，”他在彭博新聞看到的會議記錄中表示。“但與此同時，保持我們的自信是至關重要的。”

馬斯拉尼週一在佛羅里達州好萊塢參加了銀行美國地區領導人關於反洗錢的會議，並在當天晚些時候向全體員工發送了一封電子郵件，涉及他在視頻會議中提到的許多相同問題。

多倫多道明銀行正面臨來自三個不同監管機構的調查，以及美國司法部的調查，該部門正在調查該銀行與紐約、新澤西和賓夕法尼亞州一宗6.53億美元洗錢案件的關係，一位知情人士上週告訴彭博社。該調查的重點是中國犯罪集團如何利用多倫多道明銀行和其他銀行隱藏來自美國芬太尼銷售的資金，《華爾街日報》上週報道。

這還包括另一起案件，其中一名在銀行新澤西分行的員工因接受賄賂以促進洗錢而被控。

“我們與美國司法部的調查人員合作已經有一段時間了，”馬斯拉尼告訴員工。“我應該説我們的系統確實捕捉到了很多這種活動，但還不夠，我們的反應太慢了。”

他表示，銀行提供給執法部門的信息“不僅幫助抓捕了這些罪犯，還使他們能夠出現在法庭上並受到起訴”，並補充説，銀行提供了數萬份文件、視頻監控和法醫分析以協助當局。

馬斯拉尼表示，多倫多道明銀行還進行了內部調查，並因違反行為準則而解僱了相關人員。

多倫多道明銀行發言人伊麗莎白·戈爾登施泰因在一份電子郵件聲明中表示：“巴拉特繼續專注於服務我們的客户，運營銀行，落實我們為解決這些問題所採取的措施，並在過去一週與銀行內的高級領導和同事討論此事及未來的方向。”

雖然馬斯拉尼沒有具體説明誰被解僱，但其美國業務經歷了一系列領導層變動。該銀行在2022年任命萊奧·薩洛姆負責該部門，接替前美國首席執行官格雷格·布拉卡。

馬修·博斯最近獲得了擴大的授權，負責多倫多道明銀行在美國的整個消費銀行業務，此前他負責消費產品，包括信用卡和住宅貸款。隨着角色的擴大，博斯接替了厄尼·迪亞茲，後者曾負責美國消費分銷、財富和汽車金融，並於四月底離開了銀行。

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在合規方面，多倫多道明銀行從蒙特利爾銀行招募了總部位於芝加哥的赫伯特·馬薩里戈斯，成為首席全球反洗錢官，任職於11月。他接替了邁克·鮑曼。

這家總部位於多倫多的貸款機構已投資超過5億加元（3.65億美元）來升級其整體反洗錢計劃，馬斯拉尼週一表示，並補充説他們計劃做更多。

他説，該銀行已徹底改革其內部流程，部署新技術並實施增強培訓。

“我認為我們在美國的所有同事已經體驗過這一點，”馬斯拉尼説。“當然，這將會在全球範圍內推廣。”

一些分析師表示，該銀行可能面臨高達20億美元的總罰款，並且其在美國的未來增長也可能受到限制。

多倫多道明銀行的股價在上週《華爾街日報》報道後大幅下跌，導致該銀行市值損失約100億加元。本週到目前為止，其股票已小幅回升，截至下午2:51上漲1.1%，至75.95加元。