Segantii對內幕交易指控關閉對沖基金 - 彭博報道

Simon Sadler攝影師：劉易斯·斯托雷/蓋蒂圖片社西蒙·薩德勒的對沖基金因香港的內幕交易指控引發投資者贖回潮而決定關閉並返還資金，知情人士透露。

薩德勒和首席執行官庫爾特·埃爾索伊周四在一次簡短的電話會議中告訴Segantii Capital Management Ltd. 員工，出於投資者最大利益考慮，基金將關閉，一位知情人士表示。該人士稱，公司可能面臨重大的贖回請求，不願透露姓名以討論私人事務。

這兩位高管表示，對沖基金將有序清算，並推遲了有關薪酬和工作的問題，該人士補充説。該公司另外表示，暫停贖回。

這次關閉標誌着亞洲最大對沖基金之一的突然終結，該基金截至上個月管理着近50億美元資產，並因其出色的回報率和執行復雜股票大宗交易的能力吸引了全球投資者。

約140名員工，主要在香港、紐約和倫敦，將受到關閉的影響。據一位知情人士透露，Segantii週四另外告知一名計劃下週入職的新員工，公司不再需要這名員工。

香港證券及期貨事務監察委員會本月指控該公司、其一名前員工和薩德勒涉嫌與2017年的一宗大宗交易有關的內幕交易。公司當時表示，“Segantii打算積極捍衞自己。”

Segantii表示，基金的董事們已經確定存在法律訴訟可能會對公司實施投資策略產生不利影響的風險，根據彭博社看到的一封給投資者的信。該公司表示，為了逐步返還現金，將“立即”暫停贖回。

“以有序方式返還投資者的資金符合我們投資者的最佳利益，”Segantii的一位發言人在一份聲明中説道。“在Segantii，我們一直認為，以專業的方式管理資金是一項巨大的責任和特權，我們從未掉以輕心。”

在四月份的另一封投資者信中，該公司表示可以在一天內清算其84%的投資組合，五天內清算97%。據一位知情人士透露，Segantii的非流動性持倉包括Klarna、Ola、Bundl和Enable等初創公司。

對於Sadler來説，這是一個引人注目的事件轉折，他曾被譽為該地區的“大宗交易之王”，被華爾街銀行追捧，因為他能夠產生高交易量。大宗交易是指場外、私下協商的涉及大量上市股票的交易。

該公司在三月份向投資者發佈的績效更新中列出了包括摩根大通、高盛集團、巴黎銀行和瑞士銀行集團在內的九家銀行作為其首席經紀商。與Segantii有關係的全球首席經紀商已經開始限制或評估與該公司的頭寸，彭博之前報道過。

高盛管理的基金和麥肯錫子公司MIO Partners是Segantii目前的投資者之一，知情人士稱。MIO和高盛的代表拒絕置評。

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前德意志銀行交易員薩德勒於2007年底在香港創立了這家公司，初始資金為2650萬美元。該公司在倫敦、紐約和迪拜設有辦事處，並通過全球交易亞太地區股票和股權相關證券取得了強勁的投資回報。

根據投資者信函，Segantii基金今年4月份的漲幅為2.9%。自成立以來，該基金年回報率超過12%，超過了標普500指數總回報率的9.9%，以及Eurekahedge亞洲指數的5%漲幅。

穩定的回報贏得了全球投資者的青睞，幫助薩德勒積累了至少3.6億美元的淨資產，其中包括他在家鄉布萊克浦擁有的英國足球隊的所有權。該公司在4月底的資產規模為47.7億美元。

法院轉移

與此同時，據知情人士透露，針對Segantii、Sadler和前交易員Daniel La Rocca的內幕交易案正在轉移到一個可以對被定罪者判處更長刑期的香港高等法院。

香港當局計劃將這起刑事訴訟從目前處理該案件的地方法院轉移到區域法院，據知情人士稱，區域法院可以對被定罪者判處長達七年的監禁，而低級法院只能判處兩到三年。

Sadler和La Rocca於5月2日出現在東區裁判法院，沒有提出辯護意見。下次聽證會將在六月舉行。

《金融時報》早前報道了Segantii計劃將資金返還給投資者。

一家由前Segantii Capital Management Ltd.投資組合經理領導的新對沖基金公司表示，週四已獲得香港證券監管機構的初步批准，清除了一項重要的監管障礙。

Viridian Asset Management Ltd.的批准為數十名Segantii員工提供了一線希望，他們目前正在尋找替代工作，甚至考慮在當局對Segantii、其創始人Simon Sadler和一名前交易員涉嫌在2017年6月一宗大宗交易前內幕交易展開刑事起訴後，自行創辦對沖基金。