馬來西亞的政策贏家推動首席資產漲幅24% - 彭博社

Mass Ave Global Inc.及其聯合創始人馮威同意支付總共60萬美元的罰款，以了結美國證券交易委員會對其旗艦亞洲對沖基金向投資者“提供虛假和誤導性聲明”的指控，監管機構表示。

總部位於紐約的該公司和馮威分別支付35萬美元和25萬美元的民事罰款，監管機構在週三發佈的聲明中表示。這位34歲的首席執行官馮威還被停職12個月，監管機構補充道。Mass Ave的另一位聯合創始人郭瑞沒有在SEC的命令中被指認，並且沒有受到個人制裁。

Mass Ave在不到四年的時間裏崛起和衰落引起了亞洲對沖基金行業的廣泛關注，一年前突顯了這個常常不透明的行業中的治理問題。

該公司成立於2019年12月，並在2022年最後一個季度達到12億美元的資產峯值。因此，在疫情使投資者受挫並使對沖基金同行努力籌集資本的時候，它最初被譽為一個成功故事。中國對從房地產到科技和課後輔導等行業的監管打擊也給以中國為重點的基金的表現和籌資帶來了阻礙。

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Feng曾在高盛集團和Holocene Advisors工作，後者是由前Citadel股票部門負責人Brandon Haley創立的價值數十億美元的對沖基金公司。根據他的LinkedIn，他還在Point72 Asset Management LP工作過。根據他的LinkedIn。

根據SEC的命令，Mass Ave約三分之一的投資是在中國公司，其餘分佈在亞洲其他地區和世界其他地區。該基金在中國以外的投資受到了世界第二大經濟體可能影響這些公司的影響。該基金交易股票、期權、掉期，並持有一些非流動資產。

一位未透露姓名的公司高管於2022年6月底開始進行內部審查，發現一些投資者收到了有關該基金的持倉和敞口信息，這些信息未經公司合規團隊審查和批准。在某些情況下，這些信息是基於合規團隊審查和批准後由Feng修改的，SEC表示。

這些發現導致了一項內部調查。在2023年1月的結論中，公司通知投資者有關不準確和不當披露的情況，並承諾加強準備此類文件的程序。

SEC發現，該公司向至少88名投資者發送了22份被稱為“撕裂表”的月度更新，其中包含關於敞口的“實質性虛假和誤導性”信息。這些文件中報告的一些頭寸並不是實際持有的頭寸。

SEC表示，發送給至少17名投資者的三份日期介於2020年2月至2021年4月之間的基金“快照”文件也包含誤導性的持倉數據。這包括在該期間未持有的頭寸或錯誤的金額。至少有一次，公司發送了有關該基金前十大盈利貢獻者和虧損交易的誤導性信息。

郭被確認為“聯合創始人2”和Mass Ave的研究主管，根據SEC文件，自2022年9月以來一直在中國運作一隻未公開的基金。

文件稱，該基金“必然會分散他的時間和注意力”。這兩隻基金還交易重疊的市場。馮早在2022年6月就得知了郭可能有平行基金的可能性。Mass Ave未向所有投資者披露郭的基金和由此產生的利益衝突。

馮和郭未回應有關評論的請求。

投資者要求在2023年2月之前贖回公司超過一半的資產，之後得知內部調查結果。郭辭職，發起內部審查的官員被解僱。作為回應，公司停止了所有提款。

SEC表示，公司在2023年3月宣佈將關閉其管理的全部16只基金。截至5月6日，公司尚未完成清盤。

根據亞洲表現最佳基金之一的説法，馬來西亞的政府政策將該國股票定位為該地區的長期贏家，預計將有近10%的漲幅，可能會延續。

“我們對迄今為止宣佈的政策更有信心，並且正在確定將實施的新措施的潛在受益者，”Principal Asset Management Bhd的投資組合經理李俊宏表示。他補充説，馬來西亞吉隆坡綜合指數可能在未來12個月內再漲5%至9%。