滙豐表示，洗錢罰款可能達到40億美元 - 彭博社

多倫多道明銀行總部於3月1日在多倫多。攝影師：Chloe Ellingson/Bloomberg根據Jefferies Financial Group Inc.分析師的説法，美國反洗錢調查對多倫多道明銀行的罰款可能高達40億美元，這是根據涉及該銀行的新指控得出的結論，是之前對加拿大第二大銀行潛在影響的估計的兩倍。

檢察官稱，一名已離職的多倫多道明銀行佛羅里達分行員工接受了一系列200美元的賄賂，幫助客户繞過反洗錢防禦措施將數百萬美元轉移到哥倫比亞，這是由彭博新聞本週首次報道的案件。在另一起最近的案件中，一名紐約分行前員工承認繞過銀行的合規措施欺詐客户。首次報道。

多倫多道明銀行正接受美國司法部、銀行監管機構和財政部的調查，涉及該銀行在美國多個分行的洗錢和其他金融犯罪指控。

Jefferies分析師約翰·艾肯（John Aiken）在週三的一份報告中寫道：“儘管我們先前對監管罰款的估計為20億美元，但考慮到第三個反洗錢問題已被報道，我們現在認為這一估計可能偏低。”“儘管40億美元的罰款在這個時候似乎有點高，但我們不能否認這仍然是可能發生的，可能會侵蝕多倫多道明銀行當前的全部超額資本。”

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美國新澤西州聯邦檢察官辦公室迄今已提起至少四起案件，指控紐約、新澤西和佛羅里達分行員工嚴重不端行為。其中一起案件，據《華爾街日報》在五月初報道，涉及TD分行被用來洗錢，作為一個6.53億美元陰謀的一部分。

這些揭露發生在多倫多道明銀行在4月30日表示，撥備了4.5億美元用於潛在的監管罰款。

多倫多道明銀行可能在承擔這項費用時已經知曉後來被報道的其他案件，彭博智庫分析師Elliott Stein和Paul Gulberg本週表示。他們維持了對該銀行面臨的總罰款為6億至11億美元的估計。

包括加拿大新斯科舍銀行和加拿大國家銀行在內的分析師先前估計，多倫多道明銀行可能面臨20億美元的罰款。加拿大皇家銀行的Darko Mihelic在5月8日寫道，他認為罰款“可能超過10億美元”，並且在“糟糕的情況下”，多倫多道明銀行可能支付30億美元或更多的罰款，並在其美國業務上面臨為期五年的資產上限。

銀行還面臨着一項週二在多倫多安大略省高級法院提起的擬議股東集體訴訟。該訴訟由Sotos LLP律師事務所代表零售投資者Gerald A. Gazarek提起，指控該銀行在反洗錢控制方面存在系統性缺陷，並且這些失誤會影響其美國業務。

該律所在一份聲明中宣佈了這一索賠，稱“在2024年4月30日披露這些缺陷後，TD銀行的股價大幅下跌，從而產生了根據加拿大證券立法的補救措施。” 該索賠引用了《華爾街日報》和彭博社的“重要”披露。

Glancy Prongay & Murray LLP和Frank R. Cruz律師事務所也表示他們正在考慮提起可能的訴訟。

“TD的披露和公開聲明是準確的，並且符合我們在證券法下的義務和對股東的責任，”發言人Lisa Hodgins在週三的一份電子郵件聲明中表示。“我們將反駁這些擬議集體訴訟的主張，這些主張毫無根據。”

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