加密貨幣公司Genesis Global Trading因合規疏漏將支付800萬美元罰款——《華爾街日報》

Genesis Global Trading於2023年9月關閉了其美國現貨交易業務。其母公司Genesis Global Holdco一年前已申請破產。圖片來源：Gabby Jones/Bloomberg News加密貨幣經紀公司Genesis Global Trading已同意支付800萬美元，就紐約州金融監管機構對其反洗錢和網絡安全項目存在缺陷的指控達成和解。

現已破產的Genesis Global Holdco LLC旗下子公司Genesis Global Trading於去年9月關閉了其現貨加密貨幣交易業務，目前正在逐步結束運營。根據紐約州金融服務部的和解協議，該交易部門將放棄其BitLicense（在紐約州經營加密貨幣業務的許可證），監管機構週五在一份聲明中表示。

紐約州金融服務部主管Adrienne Harris表示：“Genesis Global Trading未能維持有效的合規計劃，顯示出對監管要求的漠視，使公司及其客户面臨潛在威脅。”

監管機構的一位女發言人補充説，在該州獲得許可的實體有義務保護消費者和金融體系的完整性，允許企業通過關閉業務來逃避違規處罰，可能會導致其他企業不那麼認真地履行義務。

據一位發言人表示，Genesis Global Trading出於商業原因正在自願結束運營。他還表示，該經紀公司已採取措施解決監管機構指出的歷史性缺陷，並對解決此事感到滿意。

Genesis Global Holdco有限責任公司及其兩家貸款子公司於一年前申請破產保護，受加密貨幣交易所FTX和對沖基金三箭資本倒閉後的動盪波及。然而，Genesis Global Trading並未包含在此次破產申請中。

紐約州金融服務部（NYDFS）在其同意令中表示，經過兩次例行檢查（第一次從2018年5月至2019年3月，第二次涵蓋2019年4月至2022年3月）及隨後的調查，發現Genesis Global Trading未能達到《銀行保密法》和反洗錢合規標準，以及有關交易監控、可疑活動報告提交和外國資產控制辦公室篩查的規定。

此外，監管機構指出，該經紀公司的網絡安全計劃“嚴重不足”，並提到其缺乏合規的風險評估。

作為NYDFS的負責人，哈里斯試圖利用紐約在監管全國大部分金融服務行業中的角色，幫助在全國範圍內設定議程，特別是在加密貨幣領域。NYDFS表示，在她任職期間，已對加密貨幣公司處以超過1.4億美元的罰款，其中大部分是針對交易所Coinbase和在線交易平台Robinhood的加密貨幣部門。

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