SEC調查OpenAI投資者是否被誤導 - 華爾街日報

美國證券交易委員會正在審查OpenAI首席執行官薩姆·阿爾特曼的內部通訊記錄，作為調查該公司是否誤導投資者的一部分。

據知情人士透露，該監管機構已向OpenAI現任及前任高管和董事索取內部記錄，並於去年12月向OpenAI發出傳票，此次調查此前未被報道過。此前，OpenAI董事會於11月決定解除阿爾特曼的CEO職務並將其逐出董事會。當時董事們稱阿爾特曼"在溝通中不夠坦誠"，但未具體説明。

不到兩週後，阿爾特曼作為重組協議的一部分重返CEO職位，該協議同時要求重組董事會，但他本人並未加入新董事會。

駐紐約的SEC官員正在開展調查，並要求OpenAI部分高層管理人員保存內部文件。

SEC執行的法律禁止任何人在公開或私募市場融資時誤導投資者。SEC經常在未正式指控不當行為的情況下結束調查。

部分了解調查的人士表示，這是對OpenAI前董事會11月聲明的預期反應。其中一位人士稱，SEC尚未指出阿爾特曼任何具體聲明或通訊內容存在誤導性。

美國證券交易委員會（SEC）的民事調查在OpenAI官員向投資者推介的同時悄然進行，作為其最近完成的股權收購要約的一部分，這家因病毒式傳播的聊天機器人ChatGPT而聞名的AI巨頭估值超過800億美元。

OpenAI由一個非營利組織管理。其營利性分支的投資者包括員工、風險投資公司以及微軟，微軟已向該公司承諾投資130億美元，以換取其營利性分支收益的49%股份。

SEC的調查為OpenAI面臨的政府與法律挑戰清單再添一筆，反映出全球對其商業行為及世界影響的密切關注。這也表明該公司仍在應對去年Altman罷免失敗事件的餘波。

據《華爾街日報》11月報道，在領導層動盪期間，OpenAI高管開始收到來自監管機構和執法實體（如曼哈頓美國檢察官辦公室）的質詢，涉及董事會關於Altman缺乏坦誠的指控。

知情人士稱，這項刑事調查仍在進行中，其重點尚不明確。

美國政府官員和歐洲監管機構也已啓動針對OpenAI與微軟關係的反壟斷調查，微軟與該公司還存在商業合作伙伴關係。

OpenAI首席執行官薩姆·阿爾特曼圖片來源：達斯汀·錢伯斯/彭博新聞作為阿爾特曼迴歸的條件之一，OpenAI任命了兩名新董事會成員，他們委託威爾默黑爾律師事務所對阿爾特曼被解僱事件進行審查。

知情人士透露，威爾默黑爾的審查預計將在幾周內完成，並出具事件報告。審查重點包括董事會處理罷免程序的方式以及阿爾特曼的行為。

部分知情人士表示，威爾默黑爾律師的提問線索似乎更聚焦於去年11月的事件經過及董事會作用，而非全面審視阿爾特曼多年來的行為與管理風格。另有一位熟悉審查情況的人士稱，律師對兩方面內容均進行了問詢。

戴夫·邁克爾斯、伯伯·金和湯姆·多坦對本文有貢獻。

聯繫記者迪帕·西塔拉曼請致信：[email protected]

本文發表於2024年2月29日印刷版，標題為《美國證交會調查OpenAI是否誤導投資者》。