英國對第八家倫敦經紀商就桑傑·沙阿的税務交易處以罰款 - 彭博社

2020年的桑傑·沙阿。攝影師：克里斯托弗·派克/彭博社英國當局完成了對Cum-Ex交易的第八次調查，對一家倫敦經紀公司處以160萬英鎊（200萬美元）罰款，因其參與執行了這些讓歐洲各國財政損失數十億歐元的臭名昭著的税務交易。

馬可金融市場合夥公司因代表對沖基金大亨桑傑·沙阿的Solo集團交易686億英鎊的丹麥股票和236億英鎊的比利時股票而受到處罰。英國金融行為監管局週二表示，此次罰款使罰款總額超過3000萬英鎊，標誌着英國調查的結束。

“馬可未能發現明顯的危險信號，並促成了高度可疑的交易，使其容易被用於支持金融犯罪，”金融行為監管局執法與市場監督聯合執行董事特蕾絲·錢伯斯表示。

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沙阿成為廣泛蔓延的Cum-Ex醜聞的代表人物，當局稱，通過針對股息税的非法交易，歐洲納税人損失了數十億美元的收入。他已被丹麥當局判處12年監禁，並同時受到德國刑事檢察官的追訴。與此同時，金融行為監管局的調查重點放在了提供幫助的交易商間經紀商（IDBs）上。

Mako接受了調查結果，並獲得了30%的折扣資格。

Mako首席執行官Trystan Schauer在一份電子郵件聲明中表示：“這筆罰款與近10年前關閉的一項業務有關。”

Schauer表示，Mako現在專注於自營交易——即用自有資金進行市場押注——不再參與為客户安排交易。不過，該公司已加強其系統，以防止Cum-Ex交易的“再次發生”。