兩名前富國銀行審計員與銀行監管機構達成和解 - 彭博社

Yizhu Wang, Katanga Johnson

2025-04-26

美國一家主要銀行監管機構週五發佈聲明，宣佈與前富國銀行兩名審計人員達成和解，這兩人被指控與該行系統性銷售行為不當事件存在關聯。

根據貨幣監理署發佈的命令，該機構對前首席審計官大衞·朱利安和前執行審計總監保羅·麥克林科分別處以10萬美元和5萬美元的民事罰款，相關調查行動至此終結。

2020年貨幣監理署的調查顯示，銀行高管開設了數百萬個未經授權的客户賬户，在未經客户同意的情況下轉移資金，並欺騙客户稱某些產品只能捆綁銷售。

該監管機構此前已與其他八名涉及系統性銷售行為的前富國銀行高管達成和解協議。貨幣監理署表示，截至目前這些行動已對前銀行高管處以超過4300萬美元的罰金。

此次和解之際，富國銀行正在逐步解決歷史遺留的監管問題。自首席執行官查理·沙夫上任以來，該行已將合規和風險管理作為首要任務。

富國銀行仍受美聯儲實施的資產上限限制，該措施制約着銀行的資產負債表規模。公司高管們一直在等待美聯儲就是否已採取足夠措施解除限制做出決定。