B. Riley（RILY）披露金融業監管局對其財富管理業務的審查——彭博社

加利福尼亞州西湖村的B. Riley Financial辦公室。

攝影師：Eric Thayer/BloombergB. Riley Financial Inc.正面臨監管機構更嚴格的審查，該公司披露金融業監管局（Finra）正在調查其財富管理業務。

華爾街自律監管機構Finra發起的這項所謂"原因審查"，由B. Riley財富管理公司在本月早些時候提交給美國證券交易委員會的一份文件中披露。Finra通常基於客户投訴或監管線索啓動此類調查。

根據調查結果，這類審查有時會導致制裁或罰款，但調查本身並不必然表明存在不當行為。Finra拒絕置評。

總部位於洛杉磯的B. Riley在電子郵件聲明中表示：“文件提及的是Finra對B. Riley財富管理公司定期進行的例行問詢，要求提供額外信息。公司已按要求作出回應並配合，就像處理所有類似請求一樣。我們不會就任何具體問詢提供細節。”

文件提到一起Finra仲裁案，七名申訴人針對B. Riley證券公司提出索賠，要求就涉嫌違反證券法的行為獲得賠償，這些行為涉及現已破產的零售企業Franchise Group（FRG）——該公司曾是B. Riley最大投資項目之一。文件稱B. Riley打算"積極"為自己辯護。

該公司還表示，其被列入了2023年8月由FRG收購案中一位私人投資者提交的仲裁請求中，該投資者聲稱他們被B. Riley Financial以欺詐手段誘導投資了該交易。

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B. Riley的股價在過去12個月內下跌了超過90%，原因是連續三年的虧損、投資失敗、財務報告延遲以及SEC披露的調查，質疑該公司是否向股東準確反映了其財務狀況。這引發了做空者和集體訴訟原告的攻擊。在整個動盪中，B. Riley堅稱沒有不當行為，並表示正在配合調查，同時努力扭轉局面。

該公司在1月份披露，SEC已發出傳票，要求提供有關B. Riley與FRG交易的信息，FRG旗下包括傢俱店和零售連鎖店如Vitamin Shoppe。B. Riley在FRG的槓桿收購融資中扮演了核心角色，而FRG隨後的崩潰導致B. Riley遭受了鉅額減值。該公司仍未向SEC提交2024年經審計的財務報告，理由是其他延遲財務報告的編制工作以及需要更多時間分析潛在減值。

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