英國監管機構結束“cum-ex”調查，對Shah的税務交易處以最終罰款 | 路透社

倫敦，2月18日（路透社）- 英國已結束對“cum-ex”股息税欺詐的調查，發佈了第八項也是最後一項處罰，涉及一個 估計 從歐洲大陸國家的國庫中 siphoned 數十億歐元的交易計劃。金融行為監管局週二表示，已對Mako Financial Markets處以166萬英鎊（210萬美元）的罰款，原因是其在為 被定罪 的對沖基金創始人Sanjay Shah的Solo Group在2013年至2015年期間執行數十億英鎊的所謂丹麥和比利時交易時，未能發現警示信號。路透社每日簡報提供您開始一天所需的所有新聞。請在 這裏註冊。

金融行為監管局目前已對七家公司和一名個人因cum-ex交易處以超過3000萬英鎊的罰款，表示未發現Solo的客户擁有這些股票的證據。結合明顯交易的高股票數量，這高度暗示了金融犯罪，監管局表示。

在cum-ex計劃中，股票被迅速交易以模糊股權所有權，允許多個方在股息支付前申請税收減免，並利用丹麥、德國和比利時等國的税法。一次打擊已引發銀行 突襲，犯罪和民事訴訟在全球範圍內。Mako首席執行官Trystan Morgan Schauer表示，罰款與一項在近十年前關閉的業務有關，並指出該公司現在是一家專有交易公司。

“儘管如此，Mako仍然投入時間和資源來加強其系統、控制和治理結構，包括在引入新業務時，以尋求防止（FCA）通知中列出的問題的再次發生，”他補充道。

Mako因同意和解並未對FCA的結論提出異議而獲得了30%的罰款減免。否則，其罰款將為189萬英鎊。

成為cum-ex交易代言人的英國交易員Shah正在對丹麥的12年監禁判決提出上訴，因其涉及税務欺詐。他還在丹麥税務局SKAT的倫敦民事案件中被單獨追訴，金額為14.4億英鎊。（$1 = 0.7942英鎊）

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