摩根大通CEO傑米·戴蒙計劃出售100萬股公司股票 - 《華爾街日報》

傑米·戴蒙計劃首次出售其持有的摩根大通部分股票。

這家銀行週五在提交的文件中表示，首席執行官戴蒙打算出售其目前860萬股股票中的100萬股，“以實現財務多元化和税務規劃目的”。

在多年增持股票並用購買行為作為對銀行信心的信號後，這位67歲的戴蒙開始減持股票，此舉可能會引發外界對他打算繼續執掌摩根大通多久、是否開始考慮下一步行動的疑問。

一位發言人表示，戴蒙目前沒有任何出售更多股票的計劃，提交文件並不意味着他準備很快退休。

“這只是他個人財務、税務和遺產規劃的一部分，“這位發言人説。

自2005年以來一直領導摩根大通的傑米·戴蒙計劃出售其約12%的股份。圖片來源：Marco Bello/Bloomberg News戴蒙此前曾購買股票以顯示他對公司的信心。該銀行週五表示，他的信心沒有改變。

文件稱：“戴蒙先生仍然認為公司的前景非常強勁，他在公司的股份仍將非常重要。”

自2005年以來一直領導該銀行的戴蒙曾表示，他離從銀行退休還有幾年時間，但他的離職仍是一個猜測的話題。

兩年前，他獲得了150萬份期權獎勵，條件是留任該銀行直至2026年。這份獎勵表明他和董事會都預計他至少會留任到那時，儘管這引發了股東的不滿，質疑他為何需要更多薪酬，以及這是否與業績足夠緊密相關。

如果他離職進入政府部門，他仍有可能獲得這筆價值約5000萬美元的獎勵。但戴蒙已經排除了明年競選總統的可能性。

“我從未真正認為自己適合這個職位，”他今年夏天表示。

他最終退休的問題是股東們最關心的問題，許多人認為他是管理這家龐大銀行的獨一無二的人選。在他的任期內，該銀行已發展成為美國最大的銀行，戴蒙也成為該行業的資深政治家。今年3月再次證明了這一點，當時戴蒙領導了一個行業集團的試圖支撐瀕臨倒閉的第一共和國銀行，隨後在政府的支持和幫助下最終收購了這家倒閉的銀行。

戴蒙表示，每次董事會會議都會討論繼任問題，包括他不在場的會議，而且他的副手團隊實力雄厚。他的二號人物丹尼爾·平託是該銀行的總裁、首席運營官和企業投資銀行負責人。2020年，當戴蒙突發心臟問題時，他曾幫助臨時管理銀行。消費者業務的聯席主管瑪麗安·萊克和詹妮弗·皮普扎克被廣泛認為是長期接替戴蒙的主要競爭者。

自戴蒙接任CEO以來，摩根大通股票含股息的總回報率達470%，顯著跑贏標普500指數。

週五該股下跌3.6%至135.69美元，表現遜於其基準指數KBW納斯達克銀行指數和標普500指數。

他計劃出售約佔其當前持股12%的股票，將於2024年啓動並遵循預設交易計劃。

按週四收盤價計算，這些股份價值超過1.4億美元。他當前持股價值12億美元，不包括已獲授但未歸屬的其他獎勵性股票及單位。

戴蒙此前僅在涉及其他交易時出售股票，例如通過售股支付行權購股時的應納税款。

高管減持常被視為內部人士信心減弱的信號。今年銀行股受利率快速上升衝擊表現低迷，三月更引發連環擠兑。但摩根大通逆勢走強，週五下跌後年內仍上漲約1%。而全美第二大銀行美國銀行同期跌幅達24%。

與此同時，戴蒙一年多來持續預警對經濟前景的擔憂。他本月表示：“這可能是世界數十年來面臨的最危險時期。”

但該行週五強調，此次減持計劃不意味着其戰略轉向。另有跡象表明，這並非出於其個人信心動搖。

他本可以在今天出售全部100萬股股票，因為目前正值摩根大通高管開放交易窗口期。但他制定了一項計劃，從明年開始按預定時間或價格分批出售，這表明他並不急於套現。此類計劃在高管中很常見。出售後他仍將持有價值10億美元的股票。

“我們不認為戴蒙的出售意向是對公司估值的重大表態，“VerityData追蹤內幕交易的分析師本·西爾弗曼週五在報告中寫道。

雖然戴蒙擁有其他資產，但其絕大部分財富都與摩根大通股票掛鈎。

戴蒙通常是大型銀行同行中薪酬最高的CEO。2022年他的總薪酬為3450萬美元，其中大部分是股票。過去十二年間，他的年度薪酬包含650萬美元固定工資和現金獎金，其餘部分是與業績掛鈎、逐年解鎖的股票單位。

他在任期間曾三次主動購入公司股票，總計150萬股。

這些買入都發生在銀行面臨壓力時期，包括2009年金融危機和2012年"倫敦鯨"交易醜聞期間。最近一次是2016年，當時銀行業股票因經濟增長放緩和能源價格下跌的擔憂而暴跌。

這些投資目前為戴蒙帶來約1.5億美元的賬面收益。

羅布·柯蘭對本文亦有貢獻。

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本文發表於2023年10月28日印刷版，標題為《摩根大通CEO首度制定股票出售計劃》。