山姆·班克曼-弗裏德面臨漫長刑期——上訴勝算渺茫 - 《華爾街日報》

聲名狼藉的加密貨幣明星山姆·班克曼-弗裏德在FTX交易所欺詐案中被定罪後，正面臨漫長的刑期，其上訴翻盤的可能性微乎其微。

紐約聯邦陪審團週四迅速裁定這位31歲的FTX創始人七項罪名全部成立，審議開始數小時後即作出判決。經過一個月的審判，這項定罪標誌着這位前億萬富翁的驚人隕落。風險投資和加密貨幣市場的狂熱曾助推他迅速崛起，而陪審團認同檢方觀點——班克曼-弗裏德的盜竊與謊言導致了FTX的崩潰。

此次定罪最高可判處110年監禁。但被告很少被頂格量刑，聯邦量刑指南下的建議刑期通常涉及複雜計算。

某些因素可能減輕班克曼-弗裏德的刑罰，包括他無犯罪前科且自願從巴哈馬返美受審。不利因素則是：檢方可能在量刑時指出他未對行為承擔責任，並在作證時撒謊。

前聯邦檢察官傑西卡·隆巴根表示，若美國地區法官劉易斯·卡普蘭認同檢方觀點，可能會選擇更長的刑期。

“對法官而言，法庭、證人席和宣誓環節具有某種神聖性，”現就職於威爾遜·桑西尼律師事務所的隆納根表示。

在這幅法庭素描中，最左側的山姆·班克曼-弗裏德於週四在紐約聯邦法院聽取判決時站立。圖片來源：伊麗莎白·威廉姆斯/美聯社班克曼-弗裏德面臨的最大問題，是其加密貨幣交易所崩盤造成的鉅額經濟損失。近期破產文件顯示，客户失蹤資金總額接近90億美元。

“金融犯罪的量刑會隨着涉案金額增加而加重，”威瑟斯律師事務所辯護律師馬丁·奧爾巴赫指出，“本案金額簡直突破了量刑參照表的上限。”

量刑階段的另一關鍵問題是班克曼-弗裏德需向受害者支付的賠償金額。但在FTX暴雷後，其剩餘資產狀況尚不明確。

班克曼-弗裏德的量刑聽證定於3月28日舉行。在此期間，控辯雙方將向法官提交陳情書。檢方將主張重刑，而辯護律師則會爭取較輕判決。法官還將收到美國緩刑監督官的量刑指南建議報告。

近期其他白領犯罪案例中，欺詐性血液檢測公司Theranos創始人伊麗莎白·霍姆斯因四項罪名成立獲刑逾11年，該案檢方最初求刑15年。

班克曼-弗裏德的辯護團隊週四晚誓言將繼續對抗指控，儘管目前尚不清楚他有多少可行的上訴途徑。檢方提供了看似確鑿的證據，包括三名與班克曼-弗裏德關係最密切的前好友及同事的證詞，他們均指證這位FTX創始人曾指使他們實施犯罪。

上訴辯護可能會聚焦於未被允許向陪審團展示的證詞。卡普蘭法官禁止班克曼-弗裏德作證其商業決策曾獲得律師認可，同時駁回了辯方引入部分專家證人試圖就加密貨幣市場動態作證的請求。

即便在定罪後，班克曼-弗裏德仍面臨可能於三月開庭審理的追加指控。這些涉及欺詐銀行和賄賂的指控是在初始起訴後追加的，由於巴哈馬對其引渡條款的訴訟程序，已與首次審判分離。卡普蘭法官要求檢方在2月1日前告知是否繼續推進這些指控。

前檢察官隆納根表示，紐約南區聯邦檢察官辦公室在週四定罪裁決的上訴結果明朗前，可能對撤銷追加指控持謹慎態度。“紐約南區或許會決定雙管齊下，以防現有定罪出現未預見的法律漏洞，“她説道。

美國檢察官辦公室拒絕置評。

與政府合作的三名班克曼-弗裏德核心圈層前成員也將在未來幾個月面臨量刑。前檢察官表示，這些在庭審中提供大量證詞的配合者很可能免於監禁或僅獲輕判。

自申請破產以來，FTX持續追查客户資金流向，拋售部分加密貨幣資產與風險投資，並探索重啓交易所以期挽回用户部分損失。

曾處理過安然等重大破產案的FTX新任CEO約翰·雷在法庭文件中表示，其四十年企業重組生涯中從未見過如此糟糕的案例。他指出FTX存在"公司管控的全面崩潰”。

FTX現管理層已提起民事訴訟追討資金——以欺詐性轉移為由起訴班克曼-弗裏德及其他前高管，索賠超10億美元。破產前，FTX高管曾將資金用於科技初創企業投資、巴哈馬地產購置、政治捐款及慈善捐贈。

FTX同時起訴班克曼-弗裏德的父母約瑟夫·班克曼與芭芭拉·弗裏德，要求追回價值數百萬美元的贈禮及房產。被告律師駁斥稱指控"純屬捏造”，指責雷的法律團隊在客户資金返還寥寥的情況下濫收費用。

亞歷山大·賽迪為本文章做出了貢獻。

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刊登於2023年11月4日印刷版，標題為《班克曼-弗裏德面臨漫長刑期，上訴勝算渺茫》。