美國警告外國銀行可能面臨俄羅斯制裁 - 《華爾街日報》

美國財政部表示，銀行應採取步驟篩查可能與俄羅斯有聯繫的客户。圖片來源：Jon Elswick/Associated Press一項美國行政命令授權可能對俄羅斯實施新的制裁，包括針對幫助資助該國軍事工業基地的外國銀行。

這項由拜登總統週五發佈的行政命令，對為俄羅斯進行重大交易提供便利的外國銀行可直接實施制裁，包括採取措施阻止它們接入美國的代理銀行。

代理銀行主要位於紐約，充當中間人，是全球金融系統的關鍵。

“我們預計金融機構將盡一切努力確保它們不會有意或無意地成為規避和逃避制裁的幫兇，”財政部長珍妮特·耶倫説。“我們將毫不猶豫地利用這一授權提供的新工具，對協助俄羅斯戰爭機器供應的金融機構採取果斷且精準的行動。”

美國週五沒有點名或針對任何具體的外國銀行。

在俄羅斯2022年入侵烏克蘭後，美國實施並頻繁追加了一系列針對俄羅斯的廣泛制裁和出口管制。這些措施打擊了其銀行系統、石油出口和軍事應用技術進口，以及美國所稱支持俄羅斯總統弗拉基米爾·普京政權的俄羅斯富豪。

美國在2022年對俄羅斯主要銀行實施制裁，在某些情況下凍結了它們在美國機構持有的資產，並阻止美國實體與它們進行大多數類型的交易。

新命令將允許針對被認為代表俄羅斯軍事機器進行交易的外國銀行採取類似措施。根據該措施被針對的銀行將實際上被切斷與全球金融體系的大部分聯繫。

美國財政部在週五發佈的一份指導文件中告訴銀行，俄羅斯越來越多地轉向第三國以幫助其逃避制裁。

該指導文件表示，制裁可能適用於那些促進甚至間接銷售以援助俄羅斯軍事的銀行。財政部警告銀行採取措施篩查可能與俄羅斯有聯繫的客户，並主動調查任何可能的制裁或出口管制。

美國貝克·麥堅時律師事務所國際貿易業務合夥人克里·康蒂尼表示，過去美國期望銀行確保它們不與受制裁方（如寡頭或特別命名的企業）進行業務往來。但現在美國越來越擴大其期望，希望銀行更深入地調查它們處理的金融交易背後的產品。

康蒂尼表示，許多企業可以預期新措施將增加它們從銀行那裏收到的問題數量。

美國羅普斯·格雷律師事務所貿易律師愛默生·西格爾表示，此舉意味着外國銀行（其中一些可能沒有嚴格的盡職調查程序）將不得不加強其合規努力。

“這將使許多第三國金融機構陷入兩難境地，”他表示。

美國尤其關注向俄羅斯出售某些戰爭物資的行為，如半導體、電子設備、爆炸物、機牀和滾珠軸承。

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