有“不端行為歷史”的石油交易商花了多年時間才結束賄賂 - 彭博社

在2019年，Gunvor Group Ltd被判賄賂罪時，首席執行官Torbjörn Törnqvist吹捧其相對較新的合規部門作為公司已經改變的證據。

Gunvor，當時是世界上最大的石油交易商之一，已經運營了十多年，沒有合規團隊來監控其支付或交易夥伴是否存在非法或不正當活動的跡象。但後來，它被瑞士調查了在剛果共和國的賄賂問題，它承諾要改變。

“我們需要認真對待我們在剛果的經驗，並從中吸取教訓。我們必須確保我們永遠不會再陷入那種情況，”Törnqvist當時説。

然而，就在他講話的同時，他的公司不僅仍在厄瓜多爾向世界另一端支付賄賂，而且這些支付仍在繼續，儘管合規部門已經提出了關注。週五，當Gunvor承認美國賄賂指控時，這家交易公司承認團隊在停止這些支付之前已經調查厄瓜多爾支付將近兩年。

Gunvor的有罪認罪是世界大宗商品交易商最新的一次受挫，一系列調查揭示了一個驚人的腐敗規模，牽涉到該行業最大的公司。承認在第一次出現紅旗後花了多年才關閉賄賂計劃的事實突顯了該行業對合規的歷史性處理方式的弱點，即使其最大的公司公開譴責腐敗。

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今年早些時候，前Vitol集團交易員的審判揭示，直至2019年，高級員工可以授權繞過公司合規系統的支付。在2022年承認賄賂指控後，競爭對手Glencore Plc有兩名美國司法部指定的監察員監督其合規計劃。

Gunvor週五同意支付超過6.6億美元解決美國和瑞士對其提起的案件，承認其員工向佩雷兄弟輸送了9700萬美元，這些中間人用於向厄瓜多爾官員行賄。佩雷兄弟在2020年承認了罪。

Gunvor的高管和合規人員於2018年開始調查公司向佩雷斯支付的款項，但直到2020年才停止支付，根據Gunvor作為認罪協議的一部分承認為真實準確的事實聲明。

“根據事實聲明，安東尼奧·佩雷和恩裏克·佩雷多次未能對Gunvor的文件請求提供完整回應，並且拒絕前往Gunvor總部參加要求的會議，”聲明稱。“儘管這些重複的失敗，Gunvor繼續向由安東尼奧·佩雷和恩裏克·佩雷擁有和控制的實體進行腐敗支付，直到大約2020年1月。”

在週五的一份聲明中，Törnqvist表示，Gunvor的合規計劃現在是“業界領先的”。該公司強調了美國政府沒有對其強加獨立合規監察員作為其進展證據的事實。

然而，該案件的事實再次突顯了大宗商品交易行業對腐敗和不當行為的寬鬆歷史態度。

在近十年的時間裏，從2012年到2020年，Gunvor的交易員通過佩雷兄弟賄賂厄瓜多爾官員。其中包括一塊18克拉的黃金百達翡麗手錶，送給了Petroecuador國際貿易主管尼爾森·阿里亞斯。

這一計劃由前Gunvor交易員雷蒙德·科胡特領導，他在2021年認罪。但事實聲明強調了兩名前Gunvor經理的參與——其中一人被描述為在Gunvor原油部門擔任“高級管理職務”直到2018年。

在一份聲明中，美國司法部表示，這些交易帶來了3.84億美元的非法利潤。解釋罰款的數額 — 這是有史以來對一家大宗商品交易公司處以的最大罰款之一 — 司法部表示，Gunvor“有着違規歷史”。