司法部考慮取消企業深惡痛絕的處罰措施 - 彭博社
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司法部正在考慮是否解除企業在與檢方達成和解協議中必須聘請外部監督員的義務——這種監管形式長期令企業高管感到困擾。
據知情人士透露，美國官員已暫停合規監督機制，並正在考慮是否永久取消至少部分監督措施。部分要求匿名的知情人士表示，司法部高層已私下與接受監督的企業討論了可能的改革方案。
託德·布蘭奇攝影師：丹尼爾·霍伊爾/彭博社監督員制度長期以來一直是檢方與企業達成調查協議的核心內容。多家在拜登政府時期與司法部達成和解的企業，目前仍保留着當初同意聘用的監督員。
當前受美國檢方監督的企業包括加密貨幣交易所幣安控股有限公司、多倫多道明銀行美國子公司以及英國國民西敏寺銀行集團旗下機構。這類安排通常需支付數千萬美元聘請外部顧問或律師確保合規，批評者認為監督員制度既無必要又成本高昂。
道明銀行和國民西敏寺銀行發言人拒絕置評。幣安未回應評論請求。
目前尚不清楚司法部的政策變動會取消全部還是僅部分現行監督機制，以及是否將適用於未來的和解協議。
重心轉移
據知情人士透露，此次審查由副司法部長託德·布蘭奇下令，作為對拜登政府時期所採取行動全面評估的一部分。這標誌着與特朗普首屆政府的做法可能有所不同——當時有超過六家企業在和解協議中接受了監督條款。
司法部已釋放信號，表示正將重心從傳統白領企業犯罪轉向打擊販毒集團。今年二月，特朗普下令暫緩執行《反海外腐敗法》，同時司法部長帕姆·邦迪對這些案件進行審查。該命令顛覆了數起臨近審判的案件。
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企業界長期抱怨監督機制，但此類監管此前並非重大政治議題。去年十二月出現例外情況：得克薩斯州一名法官否決了波音公司與司法部的和解協議，理由是該協議條款要求在選擇監督員時需考慮多元化和包容性標準。
根除DEI（多元化、公平與包容）政策同樣是特朗普政府的重點目標。波音公司曾同意接受監督，作為與兩起致命737 Max空難相關的認罪協議部分。
美國司法部長帕姆·邦迪攝影師：塞繆爾·科魯姆/Sipa/彭博社特朗普領導下的司法部已有先例撤回監督措施。今年3月，檢方通知法院將提前終止對嘉能可集團兩家子公司的監督。近三年前，該公司因賄賂和市場操縱案認罪並同意接受兩名監督員。根據公司年報，2023至2024年間其支付監督費用合計1.42億美元。
嘉能可在聲明中表示"與監督員保持建設性合作，過去兩年在完善合規計劃方面取得重大進展"，並對政府認可其努力並"提前終止監督"表示欣慰。
分頭會議
據知情人士透露，過去數週企業與監督員分別與司法部高級官員舉行會議，雙方就繼續或終止監督進行陳述。除叫停工作外，官員還要求監督員彙報工作成效及預算使用情況。
倫敦NatWest集團總部大樓。攝影師：Jason Alden/Bloomberg部分監察程序近期才剛啓動。
全球最大加密貨幣交易所幣安在2023年與美國司法部達成協議，同意支付43億美元罰款以了結違反美國反洗錢法規和貿易制裁的指控，並接受企業監察官的監督。
道明銀行去年也因未能阻止販毒集團等犯罪組織洗錢，在向當局支付31億美元的和解協議中同意接受監察。
與此同時，部分監察即將到期。NatWest集團旗下公司2021年因承認在美國國債市場實施欺詐，其監察期將於今年晚些時候結束。
另有部分程序尚未開始。美國最大國防承包商之一雷神技術公司RTX Corp.去年達成和解協議後，至今尚未迎來監察官入駐。