幣安創始人趙長鵬辭職並認罪——《華爾街日報》

全球最大加密貨幣交易所幣安的首席執行官已辭職，並對違反美國反洗錢規定的指控認罪。根據法庭文件，這項協議可能使該公司繼續運營的能力得以保留。

趙長鵬週二在西雅圖聯邦法院出庭並認罪。檢方指控趙長鵬擁有的幣安為受制裁團體的交易提供便利。檢方稱，幣安鼓勵美國用户隱藏其位置，以便該公司可以避免遵守美國的反洗錢法律。

幣安認罪並同意支付總計43億美元的罰款，其中包括和解監管機構提出的民事指控的金額。

法庭記錄顯示，趙長鵬已同意支付5000萬美元的刑事罰款，儘管根據他已同意支付的單獨民事處罰，這一金額可能會減少。趙長鵬的認罪協議尚未公開。

“我犯了錯誤，我必須承擔責任，“趙長鵬在X（前身為Twitter）上寫道。“這對我們的社區、對幣安、對我自己都是最好的。”

根據CoinDesk的數據，幣安的原生代幣幣安幣較前一日下跌5.3%，至242美元。最大的加密貨幣比特幣同期下跌1.5%。

這項和解結束了針對幣安長期進行的調查。趙長鵬於2017年創立該公司，並將其打造成為全球加密貨幣市場最重要的樞紐。儘管在主要離岸競爭對手FTX去年崩盤後，幣安的市場份額一度增長，但刑事調查始終如影隨形。

趙長鵬於2017年創立幣安，並將其打造成為全球加密貨幣市場最重要的樞紐。圖片來源：Juliana Tan for The Wall Street Journal幣安在一份聲明中承認，過去缺乏必要的合規管控，但此次和解標誌着其承擔責任。

高管近期紛紛逃離幣安，且該交易所在今年裁減了大量員工，因公司難以應對美國的調查。

據檢察官稱，幣安早在2018年就擁有數百萬美國用户，但未建立反洗錢或制裁法律合規程序。因此，在2018年1月至2022年5月期間，幣安處理了美國用户與被認為在伊朗的用户之間價值8.99億美元的交易。

檢察官表示，趙長鵬明知擁有大量美國客户，他在2019年9月的一次聊天中寫道，儘管法律似乎禁止這樣做，但“與其請求許可，不如事後請求原諒”更適合用來解釋為何積累如此多美國用户。

“利用新技術違法並不會讓你成為顛覆者，只會讓你淪為罪犯。”司法部長梅里克·加蘭表示。

根據協議，趙長鵬可保留對幣安的多數股權，但不得擔任公司管理職務。司法部官員稱其不符合重返公司的資格。

根據聯邦量刑指南，趙長鵬面臨最高18個月監禁，具體刑期將在後續宣判。

此案與檢方此前起訴塞舌爾加密貨幣衍生品交易所BitMEX高管的案件類似。該平台前首席執行官亞瑟·海斯曾對違反反洗錢法認罪，最終獲判兩年緩刑，免除了可能面臨的6至12個月監禁。

知情人士透露，司法部與幣安歷經數月艱難談判才達成協議。趙長鵬近期新委任奎因·伊曼紐爾律師事務所的威廉·伯克擔任首席代理律師，吉布森律師事務所則代表幣安方進行談判。

週二公佈的協議不包含與美國證券交易委員會（SEC）的和解。SEC於今年6月起訴幣安及趙長鵬，指控其違反美國投資者保護法。幣安等大型加密貨幣交易所決定與SEC對簿公堂，認為能證明加密貨幣不屬於SEC監管的投資品類。

趙長鵬離開西雅圖法院。他同意了一項可能保留幣安繼續運營能力的協議。圖片來源：M. Scott Brauer/華爾街日報司法部的調查聚焦於幣安的反洗錢監測系統，以及該平台是否允許伊朗、俄羅斯等受制裁國家的個人與美國用户進行交易，《華爾街日報》此前報道稱。

另據知情人士透露，一項獨立協議解決了美國商品期貨交易委員會（CFTC）今年早些時候對幣安及趙長鵬提起的民事訴訟。作為試圖監管這一自由市場的美國監管機構之一，CFTC此次和解方案中，幣安需支付的43億美元罰款包含該機構及財政部下屬多個部門的索賠要求。

CFTC指控幣安多年來未建立有效的恐怖融資及洗錢防範體系，並違規向美國用户提供本應僅在受監管平台交易的期貨、掉期等衍生品。該機構指出，由於幣安從未在美註冊，其高風險槓桿產品本應禁止美國交易者參與。

美國財政部長珍妮特·耶倫強調：“任何機構，無論位於何處，若想從美國金融體系獲益，就必須遵守保障我們免受恐怖主義、外國敵對勢力和犯罪侵害的規則，否則將承擔後果。”

幣安成立於上海，但趙長鵬常駐阿拉伯聯合酋長國，今年已減少出行。阿聯酋與美國雖無引渡條約，但去年兩國簽署了加強執法證據共享的協議。

儘管中國和美國等國家已對未受監管的加密貨幣行業進行打擊，阿聯酋仍對加密貨幣的開放態度。據知情人士透露，趙長鵬的身份問題成為政府與幣安數月談判中的癥結所在。

Ian Talley對本文亦有貢獻。

聯繫記者Dave Michaels：[email protected]，Patricia Kowsmann：[email protected]，Vivian Salama：[email protected]，Caitlin Ostroff：[email protected]

本文發表於2023年11月22日印刷版，標題為《幣安首席執行官承認違反反洗錢法》。