Trafigura在支付賄賂期間為其控制措施辯護 - 彭博社

現任和前任高級人物來自 特拉菲古拉集團 為其打擊腐敗的方法辯護，在一場具有里程碑意義的審判中，這場審判為商品交易巨頭最高層的決策提供了前所未有的視角。

本週，瑞士法院展示了會議記錄和其他內部文件，這些文件可以追溯到2000年代中期，揭示了特拉菲古拉的內部控制和其使用中介的細節，在此期間，該公司曾在一起單獨案件中承認支付了賄賂。

在一個案例中，已故創始人克勞德·多芬試圖最小化檢查；在另一個案例中，當時的首席財務官皮埃爾·洛裏內承認特拉菲古拉的盡職調查並不總是“穩健”。

本週在貝林佐納的瑞士聯邦刑事法院進行的審判是針對全球最大商品交易商內部腐敗的一系列案件中的最新一起。法庭上展示的證據，以及現任和前任高管的證詞，突顯了特拉菲古拉的合規實踐與追求利潤之間的緊張關係。

洛裏內在週四作證時表示，特拉菲古拉試圖在防止潛在腐敗的措施與在世界困難地區開展業務的能力之間找到“正確的平衡”，他現在是特拉菲古拉的非執行董事，並未被指控有不當行為。

“沒有完美的系統，沒有零風險，”他説。“只有在你停止所有業務時才會有零風險。”

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Trafigura被指控在2009年至2011年間向安哥拉官員Paulo Gouveia Junior支付超過500萬美元的賄賂，涉及瑞士案件。今年早些時候，在美國案件中，該公司承認在2003年至2014年間在巴西的賄賂行為。

包括前Trafigura首席運營官Mike Wainwright在內的三名個人與Trafigura一起在瑞士被控。他們否認這些指控。

對於Trafigura來説，瑞士對其荷蘭母公司的指控取決於其是否採取了所有必要措施以防止賄賂的發生。該公司聲稱，儘管在安哥拉有涉嫌賄賂和在巴西承認的賄賂，但其合規程序是足夠的。

儘管如此，檢察官對Trafigura高管避免腐敗的承諾表示懷疑，指控該公司利用一名被稱為“非合規先生”的前員工來轉移款項。

在被問及Trafigura創始人是否曾稱呼該男子為“非合規先生”時，Lorinet表示：“我個人從未聽到Claude Dauphin這樣稱呼他，”這與Wainwright之前的證詞相呼應。

合規的爭論

法庭還展示了2010年和2011年合規委員會會議的會議記錄，其中Trafigura高級管理人員討論了其合規方法。

在一個案例中，Trafigura的創始人和時任首席執行官Dauphin被記錄表示，他不希望合規部門審查交易對手“除非有法律要求這樣做。”

韋恩賴特表示，達芬的評論是指對特拉菲古拉現有商業夥伴的持續審查。他説他相信這位於2015年去世的創始人是出於對效率的追求。“他主要是在説，讓我們高效，讓我們依賴我們的政策，不要處於需要審查數百或數千家公司的位置，”他在法庭上説道。

文件的另一部分顯示，洛裏內特“表示我們現在有健全的盡職調查程序，但這並不總是如此。”在他的證詞中，洛裏內特解釋説，特拉菲古拉有一些長期的商業夥伴，他們與公司的交易早於公司的第一部行為準則，他主張審查這些關係。

韋恩賴特自己表示，他“忘記了”在相關期間他所參與的公司的合規委員會，並且他無法記得該委員會在任何事件中介入。

但他澄清説，這本應是特拉菲古拉合規部門的職責，而不是委員會的職責，委員會由包括他自己、達芬和洛裏內特在內的少數高級管理人員組成。

使用中介

韋恩賴特表示，在相關期間，特拉菲古拉使用了大約20到30家公司作為中介。在世界困難地區使用中介來幫助贏得業務，有時可能是一種外包賄賂的方式，近年來許多貿易公司——包括特拉菲古拉本身——已禁止這種做法。

韋恩賴特被問到特拉菲古拉的合規委員會是否曾審查中介的發票，以檢查其是否合理。

“我不記得合規委員會曾審查過發票，”他説。“交易員和/或他們的經理會看到業務的成本、業務的盈利能力，只要從他們的角度來看數字是合理的，我認為沒有理由質疑成本，因此也沒有理由質疑發票。”

Lorinet 辯稱，即使在 2009-2011 年，Trafigura 的合規政策也“遠遠領先”於其他商品交易行業。

自被審查的時期以來，Trafigura 表示已在員工培訓、加強合規團隊和控制方面投入了大量資源，並從 2019 年起禁止使用第三方進行業務發起。

審判將於週五繼續，Lorinet 將進一步作證，最後一位證人是 Trafigura 的合規高管。