韓國的空頭交易調查指控非法交易1.56億美元-Bloomberg

韓國的金融監管機構表示，迄今為止已經發現了價值2112億韓元（合1.56億美元）的違法做空交易，涉及九家全球投資銀行，這是該機構對去年底開始的一項調查的最新正式更新。

金融監管服務機構的簡報顯示，這九家銀行違反了大多數程序規定，共做空了164只股票，這些銀行的名稱尚未披露。該機構正在繼續調查另外五家銀行。

金融監管服務機構的高級副總裁Hahm Yong-il週五告訴記者，這九家銀行中有兩家已經面臨金融當局的處罰，並已被轉介給檢察機關進一步調查，涉嫌違反該國的資本市場法律。監管機構計劃對其他七家銀行進行處罰審查。

最近幾個月來，全球銀行和對沖基金的活動在韓國受到了加強審查，因為當局正在加強措施以清除裸賣空——這是一種在沒有借入股票的情況下賣出股票的做法。雖然做空在許多市場上是合法的，但在新興亞洲國家，這是一個有爭議的政治問題，其強大的散户投資者經常指責它導致股價下跌。

閲讀更多：為什麼韓國禁止做空交易以及接下來會發生什麼：QuickTake

總部位於歐洲的銀行與總部位於美國的銀行相比，違規次數更多，大多數正在調查的交易是從他們在香港的辦事處進行的，Hahm説。 韓國金融監督院官員計劃於本月晚些時候訪問香港，向全球銀行更新有關韓國關於賣空交易的監管規定。

“到目前為止，九家銀行的大多數裸賣空交易與股票餘額管理有關，例如借出的股票數量不足，”他説。 大多數違規行為與使用未公開信息或其他形式的不公平交易行為無關，這些行為受到刑事執法的約束。

總體而言，受到當局調查的14家銀行佔該國海外公司賣空交易的90％，根據韓國金融監督院的説法。

當局在11月將這種做法描述為“猖獗”，並實施了禁令，禁止所有形式的賣空交易直至2024年6月底，這引發了一些投資者的批評，認為此舉將損害市場在全球基金中的吸引力。

與此同時，成立了一個特別小組，調查自2021年5月以來主要全球投資銀行的所有賣空交易活動 —— 當時韓國部分解除了疫情期間的禁令，並允許在韓國綜合股指200和韓國創業板150指數上恢復股票賣空交易。

韓國金融監督院表示，全球銀行在韓國的大多數賣空交易旨在對沖其與最終客户的掉期合同。

閲讀更多關於韓國做空的信息：
* 《朝鮮日報》：瑞士信貸面臨3,600萬美元韓國做空罰款 * 韓國公佈做空監控平台細節 * 滙豐香港及交易員因韓國做空指控在首爾被起訴 * 韓國表示非法做空對股市產生“重大影響”

監管機構還在開發一種監控做空的平台，可以幫助識別非法交易。儘管11月實施的禁令計劃一直持續到6月底，但尹錫烈總統最近表示，限制將繼續到電子監控系統建立之前。

調查啓動是在當局指控兩家全球銀行於10月在總額達560億韓元的交易中“常規且故意”違反做空規則之後。去年12月，法國巴黎銀行和滙豐控股因與做空有關的指控被監管機構罰款。

今年三月，滙豐銀行的香港分行和其三名交易員被檢察官起訴。據本地韓國媒體本月早些時候報道，瑞士信貸銀行，被瑞銀集團收購，也面臨罰款。

中國股市和在岸人民幣在假期結束後上漲，受到北京支持政策立場和持續消費復甦跡象的提振。

中證300指數在五月的首個交易日上漲了多達1.8%，消費品和醫療保健行業領漲。該指數是亞洲表現最好的。MSCI亞太指數最多上漲了0.3%。